【财讯】证监会取消保荐代表人事前资格准入 不必任协办人、通过保代考试

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原题:重磅！ 证监会取消了推荐代表的事前资格准入，不需要担任合作者，通过了保代考试，加强了事件中的事后监督管理。

资料来源: 21世纪经济报道

6月12日，证监会修订发布了《证券发行上市推荐业务管理办法》(以下简称“推荐办法”)，个人申请推荐代表资格时担任项目合作人和通过保代考试两个重要条件全部取消，“

这在投票圈引起了热议。

“推荐人的进入门槛大幅下降，市场保额大幅增加。 ”。 “保代越来越稀有”多个证券公司的投票者这样向21世纪的经济报道记者叹息。

根据《证券发行上市推荐业务管理方法》的修订证明，与新证券法的联系，《推荐方法》调整推荐代表的资格管理。 取消推荐代表的事前资格准入，加强事件中的事后监督管理，相应地调整暂停、取消推荐代表的资格等监督管理措施，认为是不合适的候选人。

具体而言，根据《推荐方法》第四条的规定，“推荐机构必须履行推荐职责，指定品行良好、组织具备实施推荐项目专业能力的推荐代表，具体负责推荐业务。 推荐代表必须熟练掌握推荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业信息，最近5年有36个月以上的推荐相关业务经验，最近12个月继续从事推荐相关业务，最近3年证券交易所等自律组织的重大

中国证券业协会制定推荐代表自律管理规范，组织非准入型水平评价测试，保障和提高推荐代表的专业能力水平。 ”。

“熟练掌握与推荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业信息”具体怎么认定？

业界流传的一种说法是:“取得国家承认的法律、会计、税务、审计等职业资格。 经济法、会计相关专业博士学位相关行业8年以上的经验等，有可能成为具备专业信息、满足基本阈值的基准。 ”。 但是，这个记者还没有从相关渠道得到证明。

记者获悉，《推荐方法》发布后，有证券公司的内部通知，现在注册保证金必须通过保证金考试，不要求担任项目合作者。

“业界有消息称，本周五证券业协会可能会提出细则征求意见。 ”。 深圳一位投票人告诉了21世纪的经济新闻记者。

2004年，推荐制度开始在中国资本市场实施。 证券监督会颁布实施《证券发行上市推荐制度暂行办法》，来自英国二板市场的推荐制度引入中国，标志着证券推荐制度正式在中国证券市场建立和推进。 由此，诞生了最初的推荐机构和最初的609名推荐代表。 ipo、再融资等推荐类业务都只有两名推荐代表在项目文件上签字，才有资格向证监会提交发行申报文件。 保代先生因高额的资格津贴、签字费、会费而成为金融领域的“金领”。 那时，“保代”曾经是金饭碗的代名词，是“精英精英”。

但是，随着近年来的一系列变革，保代的数量逐渐增加。

年11月24日，国务院公布了第六届行政审批项目撤销和调整的决定，取消了评审会关于推荐代表的资格准入许可，将推荐代表资格考试的登记和具体管理通过评审会的批准委托给了中国证券业协会。

年，保代考试开放，成为证券工作考试的一员。 除了证券企业不需要申请考试以外，每年的考试次数也增加，考试的难度正在下降。 之后，通过保代考试的人数大幅增加。 但是，从正式注册开始还有一个硬件条件。 你必须在推荐类项目上签字合作。

年末修订的《证券发行上市推荐业务管理方法》中，个人申请推荐代表资格时，还需要参加“最近3年在本法第2条规定的国内证券发行项目中担任项目合作者”、“中国证监会认可的推荐代表的能力考试”

成为推荐类业务项目合作者的机会比较有限。

日前，许多证监局公开发布了新三板卡企业指导监督管理员工的通知，首次明确规定了“签字新三板精选层项目的转推荐代表”，再次放宽了保代准入条件。 与此相比，新三板公开发行为“准保代”提供了越来越多的签字机会，转正机会大幅增加。 保代的“金饭碗”时代已经远去了。

随着创业板登记制相关规则文件的发行，《推荐方法》取消了担任项目合作者和通过保代考试两个实质性门槛。 “金饭碗”褪色。

“在登记制中，保代作为准入资格必然改革。 ”。 华南大型证券公司的投票人哀叹。

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