【财讯】江苏索普化工股份有限企业

原标题:江苏索普化学工业股份有限公司

(续82版)

附表2

募集上次资金投资项目实现利益状况对照表。

到年4月30日

编制单位:江苏索普化工股份有限公司企业单位:人民币万元

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证券代码: 600746证券简称:江苏索普公告编号:临-053

江苏索普化学工业股份有限公司

关于非公开发行股票稀释即期收益率的风险提示

及填补措施和相关主体承诺的公告

《国务院办公厅关于进一步加强资本市场小投资者合法权益保护事业的意见》(国办发【】110号)、《国务院关于进一步促进资本市场健康快速发展的若干意见》(国发【】17号)和中国证券监督管理委员会(以下称“中国证券 关于重大资产重组摊薄即期收益率的一些事项指导意见》(证券监督会公告【】31号)等文件的相关规定是企业这次非公开发行股票件(以下简称“这次发行”、“这次非公开发行股票”、“这次非公开发行股票”)

一、这次非公开发行对企业即期收益率摊销的影响

(一)推算假设和前提

(一)假定宏观经济环境、产业政策、领域快速发展状况、产品市场状况等方面没有发生大的变化

(2)假设这次非公开发行方案于年12月1日实施，这个完成时间是企业用于本推算的估计，最终取决于中国证监会批准并实际发行的完成时间。

(3)假设这次非公开发行股票数为314，504，490股(发行前总股东资本的30% )，募集资金为100，000.00万元(不考虑发行费用)，该发行股票数及募集资金是企业在本推算中使用的估计，最终

(四)企业于2019年度完成了与皂集团醋酸和衍生品业务相关的经营性资产和负债、镇江皂化学工业对有限企业经营性资产和负债收购迅速发展的资产的移交，于2019年12月1日将该目标资产纳入财务计算范围， 考虑到上述目标资产现在已成为上市企业的主要经营资产，此次推算，企业为了扣除2019年归属于上市企业股东的净利润等数据，首先由天衡会计师事务所(特殊一般合作)发行的“江苏索普化学工业股份有限公司”

(5)根据天衡会计师事务所(特殊一般合作)发行的《江苏索普化学工业株式会社备注审计报告》(天衡专业字( ) 02311号)，企业2019年备注的属于上市企业股东的扣除非经常损益净利润为44，024.50万元，

(6)考虑到企业去年4月发行股票和完成现金购买资产支付的辅助融资的几个事项，企业向镇江国有投资控股集团有限企业发行了5，000万股，上述股票变更后企业股东资本变更为1，048，348，300.00元

(7)不考虑这次非公开发行对企业其他生产经营、财务状况(例如财务费用、投资收益)等的影响

(8)推算企业这次发行后的总股东资本时，只考虑这次发行对总股东资本的影响，不考虑其他可能发生的股票变动。

上述假设只是推算这次非公开发行的稀释即期收益率对企业第一财务指标的影响，不代表企业的年度经营状况、财务状况的评价，不构成对利润状况的承诺。 投资者不得据此作出投资决定，投资者据此作出投资决定造成损失的，企业不负赔偿责任。

(2)淡化对发行人即期报酬的影响

基于上述前提，上市公司推算了这次发行对每股利润指标的影响如下。

印

注: 1、基本每股利润和稀释每股利润根据《公开发行证券的企业新闻披露编辑规则第9号每股净资产利润率和每股利润的计算和披露》编制。

2、“扣除后”是扣除非经常性损益后。

根据上述推算，这次非公开发行完成后，上市公司的总股东资本会有一定的增加。 这次非公开发行募集资金投资项目与上市企业的主要营业业务直接相关，能显着降低企业主要产品的生产价格，有利于企业主要营业业务的高效健康迅速的发展。 但是这次资金投资项目的实施需要一定的过程和时间才能产生预期的利益。 在企业总股东资本和净资产增加的情况下，未来企业的每股利润可能会短期以一定的幅度减少。 这次募集资金到达后，企业的即期收益率有被摊销的风险，因此提醒投资者关注这次非公开发行股票可能摊销即期收益率的风险。

二、董事会关于选择这次非公开发行的必要性和合理性的证明

关于这次非公开发行的必要性、合理性，请参照企业于年8月13日公布的《江苏索普化学工业株式会社年度非公开发行股票预案》的“第二节董事会关于这次招聘资金采用的可行性分析”部分相关内容。

三、招聘这次资金投资项目与企业现有业务的关系，企业从事招聘投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

(一)募集这次资金投资项目与企业现有业务的关系

这次资金投资项目与企业现有业务密切相关，以主要行业为中心展开，是现有业务的技术改造和升级的优化。 企业通过此次非公开发行，投入与企业现有业务相关的醋酸造气技术提高建设项目，可以比较有效地降低企业醋酸及衍生品的生产价格，进一步增强企业整体竞争力，提高企业的快速发展潜力

(二)从事企业募集资金投资项目的人员、技术、市场等方面的储备情况

在人员和技术方面，企业历来非常重视人才队伍的引进和建设，建立了系统的梯级人才培养机制和人才引进、竞争机制，从制度层面为企业人才战术提供了保障。 到目前为止，企业可以形成包括采购、研发、生产、销售、管理等方面的人才队伍，在人员方面满足企业生产状况和市场诉求的一些变化。 这次资金投资项目的募集与企业现有的本职工作密切相关，募集资金投资项目的实施完全可以利用现有的技术和人员。

在市场方面，企业这次实施的资金募集投资项目都以主要业务为中心展开，面临的市场环境与企业现有业务有很高的相关性。 企业凭借醋酸和衍生品行业多年经验的积累和技术特点，在领域内建立了良好的市场声誉，积累了高质量的顾客资源，并与主要顾客形成了比较稳定的合作关系，为企业业务的快速发展奠定了良好的顾客基础。

综上所述，企业这次在募集资金投资项目的人员、技术、市场等方面有很好的基础。 随着资金投资项目建设和企业现实情况的招聘，企业将进一步完善人员、技术、市场等方面的储备，确保资金投资项目的顺利实施。

四、这次非公开发行股票稀释即期收益的风险提示

这次非公开发行后，企业的股东资本和净资产将增加。 随着这次发行募集资金的不断投入，将显着提高企业运营资金，扩大业务规模，促进业务的迅速发展，对企业未来的经营业绩产生积极影响。 但是，考虑到募集资金产生利益需要一定的过程和时间，在募集资金投资产生利益之前，企业利益的实现和股东利益依然依赖于企业的现有业务。 因此，价格次发行后，企业的总股东资本和净资产增加的情况下，每股利润、资产收益率等有短期稀释的风险。 企业特别警告投资者合理投资，关注这次非公开发行股票后即期收益率被稀释的风险。

五、企业对这次发行的摊位即期回报采取的措施

为了有效地防止这次募集资金被比较有效地采用、即期收益率被稀释的风险，保证将来提高收益率的能力，企业通过严格执行募集资金管理方法，积极提高募集资金的采用效率，增加企业主要经营业务的迅速发展 采取加强投资者收益率机制等措施，提高资产质量，增加营业收入，增加未来收益率，实现持续快速发展和填补。 具体措施包括:。

(一)严格执行募集资金管理制度，加强募集资金管理

企业已有《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国证券法》、《上市企业募集资金管理和录用的监督管理要求》及《上海证券交易所上市企业资金管理办法(年修订)》等法律法规、规范文件和《江苏索普化学工业株式会社企业章程》

这次募集资金存放在董事会指定的募集资金专门账户中。 这家外资企业已经建立了募集资金的三方监督管理制度，推荐机构、存款银行、企业共同监督管理募集资金，按照约定的用途和金额采用。 这次非公开发行募集资金到达后，企业、推荐机构继续监督企业对募集资金采用的检查和监督，保证募集资金的合理规范采用，合理防止募集资金的采用风险。

(二)加快主营业务的快速发展，加强筹资效用，提高盈利能力

集中精力做现有的生意，为加快快速发展而努力。 企业继续集中于现有的主要业务，进一步扩大经营规模，提高持续盈利能力和风险承受能力，保障股东的长期收益率。 另一方面，企业积极建立更合理的业绩评价体系和人才激励机制，提高员工的积极性，促进业务的迅速发展。 另一方面，建立以全面价格管理为核心的经营体系，加强日常经营管理和内部控制，继续完善法人管理结构，加强预算、投资管理，全面提高企业日常经营效率，使价格管理渗透到各管理中，降低企业运营价格

积极推进资金投资项目建设，尽快建设，产生预期效益。 这次非公开发行股票募集资金是基于国家政策、领域背景及企业计划的战术迅速发展措施。 这次募集资金到达后，企业旨在加快募集投资项目的投资和建设进度，及时有效地完成募集资金投资项目的各项事业，募集资金投资项目早日建设，实现预期效益。

(三)不断完善企业管理，进一步提高企业管理水平

企业按照《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国证券法》、《上市企业管理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善企业管理结构，确保股东充分行使权利，在今后几年进一步提高经营和管理水平 上市公司也通过提高资金的录用效率，确保股东充分行使权利，同时完全投资决策过程。

(四)进一步完善利润分配制度，加强投资收益率机制

进一步提高企业分红政策透明度，完善和健全企业分红决策和监督机制，维护利益分配政策的连续性和稳定性，保护投资者的合法权益，投资者容易形成稳定的收益预期，企业3年( 2019-2021年度)股东收入 这次发行完成后，本公司按照《企业章程》、《江苏索普化学工业株式会社今后3年( 2019年-2021年)股东收益计划》的规定，重视对投资者的合理收益率，维持利润分配政策的稳定性和连续性。

六、控股股东、实际管理者、董事和高级管理者在非公开发行股票后，约定填补稀释后的即期回报措施

(一)企业董事、高级管理者根据中国证监会的相关规定，对企业填补收益措施切实履行做出了以下承诺。

“1、本人承诺在无偿或不公平的条件下向其他机构或个人发送利益，不使用其他方法损害企业利益。

2、本人承诺约束职务费用行为。

3、本人承诺不使用企业资产从事与履行职责无关的投资、费用活动。

4、本人承诺董事会或报酬委员会制定的报酬制度与企业填补报酬措施的执行情况相结合。

5、企业继续公布股权激励计划时，本人承诺公布企业股权激励的行权条件与企业填补收益措施的执行情况相结合。

6 .从本承诺发行之日起企业在此次非公开发行a股实施结束前，中国证监会制定了填补的回报措施及其承诺的其他新的监督管理规定，且上述承诺不能满足中国证监会的这些规定的，本人届时将获得中国证监会

7、本人约定切实履行本约定，违反这些约定给企业或投资者造成损失的，本人愿意依法对企业或投资者承担补偿责任。 ”。

(二)企业直接控股股东江苏索普(集团)有限企业、间接控股股东镇江城市建设产业集团有限企业根据中国证监会的有关规定，对企业填补收益措施切实履行做出了以下承诺。

“1、本公司不越权上市企业的经营管理活动，不侵占上市企业的利益。

2 .从本承诺书发行之日起，到上市公司此次发行实施完成之前，中国证监会制定了关于填补的回报措施及其承诺的其他新的监督管理规定，且上述承诺不能满足中国证监会的该规定的，本企业届时将在中国

3、本公司承诺切实履行上市公司制定的补偿收益措施以及本公司对此作出的关于补偿收益措施的承诺，本公司违反这些承诺给上市公司或投资者造成损失的，本公司依法对上市公司或投资者承担补偿责任 ”。

江苏索普化学工业股份有限公司董事会

2020年8月13日

证券代码: 600746证券简称:江苏索普公告编号:临-054

江苏索普化学工业股份有限公司

最近五年向证券监督管理部门和交易所

采取处罚或监督管理措施及纠正情况的公告

江苏索普化学工业股份有限公司(以下简称“企业”)自上市以来，依照《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所(以下简称“上海证券交易所”)等监督管理部门的相关规定， 为了进一步优化企业资本结构，提高企业综合竞争力，企业计划通过向特定对象非公开发行a股(以下简称“此次发行”)募集资金，为企业长期迅速发展奠定基础。

企业考虑到计划向中国证券监督管理委员会申请特定对象非公开发行a股，根据相关要求，经过自我调查，企业最近5年向证券监督管理部门和交易所对监督管理措施或处罚及整改的情况进行如下证明。

企业最近五年被证券监督管理部门和交易所处罚的

企业在最近5年内不会受到证券监督管理部门和交易所的惩罚。

二、企业最近五年被证券监督管理部门和交易所采取监督管理措施和整改的情况

年7月20日，上海证券交易所对企业发行了《江苏索普化工股份有限企业及相关负责人关心监督管理的决定》(上证公监函[]0034号)，其基本情况及整改措施具体如下。

(一)基本情况

年1月20日，企业发布业绩预期盈余公告，预计企业年归属于上市公司股东的净利润在4，500万元左右。 4月14日，企业发布业绩预告修正公告，预计企业年归属于上市企业股东的净利润在200万元左右。 4月29日，根据企业公开的年度报告，企业归属于上市企业股东的净利润为2，178万元。 企业的业绩比公开的业绩预告有51.6%的差异，有可能对投资者的决定产生误解，企业推迟到4月14日公布业绩预告修正公告，修正新闻大幅度推迟。 企业业绩预告不正确及时修改的行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，企业董事长凌荣春、时任社长兼董事会秘书范立明、时任财务负责人刘艳红、时任独立董事兼任董事会审计委员会召集人陈平 鉴于上述违反事实和情况，根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所纪律处分和监督管理措施实施办法》的有关规定，企业和时任理事长凌荣春、时任社长兼董事会秘书范立明、时任财务监督刘艳红、时任独立董事兼董事会审计委员会

(二)整改情况

企业收到上述监管关注函后，企业和相关负责人高度重视，审查并认真学习《上海证券交易所股票上市规则》等法规，总结相关经验和教训，加强新闻披露相关业务的深入学习，进一步加强内部规范管理。

除上述事项外，最近5年企业没有对证券监督管理部门和交易所采取过处罚和监督管理措施。

江苏索普化学工业股份有限公司董事会

2020年8月13日

证券代码: 600746证券简称:江苏索普公告编号:临-055

江苏索普化学工业股份有限公司

关于召开年第四届临时股东大会的通知

●股东大会召开日期:年8月31日

●这次股东大会使用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

召开会议的基本情况

(一)股东大会的类型和届

第四届临时股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

(3)投票方法:这次股东大会使用的投票方法是现场投票和网络投票相结合的方法

(四)现场会议召开的日期和地点

举办日期:年8月31日14点00分

举办地点:江苏省镇江市京口区求索路101号二楼会议室

(五)网络投票的系统、开始日期和投票时间。

网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票开始时间:从年8月31日开始

到年8月31日

使用上海证券交易所网络投票系统，交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当天的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 通过网络投票平台的投票时间是股东大会召开日的9:15-15:00。

(六)承诺购买融资融券、融通、业务账户和上海股票投资者的投票过程

融资融券、融通业务、约定回购业务相关账户以及上海股票通投资者的投票，必须按照《上海证券交易所上市企业股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)关于股东投票权的公开招募

没有

二、会议审议一些事项

这次股东大会审议议案和投票股东类型

印

一、各议案公开的时间和公开媒体

上述议案已经在企业第八届董事会第二十三届会议上审议通过，并于年8月13日在《上海证券报》和上海证券交易所网站( sse )上公开。

二、特别决议草案:上述所有议案

3、对中小投资者单独投票的议案:上述所有议案

4、关于避免相关股东投票的议案:无关

应该避免投票的相关股东名称:无

5、优先股股东参与投票的议案:无

三、股东大会投票观察几个事项

(1)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权时，登录交易系统投票平台(通过指定交易的证券企业交易终端)进行投票，也可以通过网络投票平台( web网站) 第一次登录互联网投票平台进行投票时，投资者必须完成股东认证。 有关具体操作，请参阅网络投票平台网站上的证书。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果它有多个股东账户，可以使用具有企业股份的任何股东账户参加网络投票。 投票后，所有股东帐户下同一类别的普通股或同一品种的优先股分别投了相同意见的票。

(三)同一表决权在现场、本所网络投票平台或其他方法反复投票的，以第一次投票结果为准。

(4)股东可表决提交所有议案。

四、出席会议的人

(一)股票注册日入市后，中国证券注册结算有限责任企业上海分企业注册在册的企业股东有权出席股东大会(具体见下表)，可以书面形式委托代理人出席会议和参加投票。 这个代理不需要是企业股东。

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(二)企业董事、监事和高级管理人员。

(三)企业聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议的登记方法

(1)注册方法:自然人股东必须持有本人身份证、股东账户卡、持股说明注册的法人股东必须持有营业执照复印件、法定代表人的授权委托书、股东账户卡和出席者身份证注册的委托人必须持有本人身份证 必须持有股东账户卡和持股证明书注册的远程或远程股东可以书面或传真注册。

股东出席会议时用上述资料签名。 (授权委托书见附件一)

(二)注册地点和联系方法地址:镇江市京口区求索路101号江苏索普化学工业株式会社邮政编码: 212006联系电话: 0511-88995001联系传真: 0511-88995648联系方式:吴婷

(三)拟出席会议的股东可以在年8月28日下午17:00前联系江苏索普化学工业株式会社董事会办公室相关人员办理登记手续，用传真方法登记。

六、其他事项

这次会议为期半天，股东的交通费和住宿费由自己处理。

江苏索普化学工业股份有限公司董事会

八月十三

附件一:授权委托书

●备案文件

建议召开这次股东大会的董事会决议

附件一:授权委托书

委任状

江苏索普化学工业股份有限公司:

代表本公司(或本人)出席于年8月31日召开的贵公司年第四届临时股东大会，委托代理行使表决权。

印

委托人签名(盖章): 受托人签名:

申请人id号码:申请人id号码:

委托日期:年月日

注释:

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