【财讯】中信证券股份有限企业关于中国国际海运集装箱（集团）股份有限企业

原标题:中信证券股份有限公司中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司关于企业债券的临时受托管理事务报告

重要声明

本报告书涉及《企业债券发行和交易管理方法》、《企业债券受托管理者执行行为规范》、《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司年公开发行企业债券(面向合格投资者)受托管理协议》(以下简称《债券受托管理协议》)及其他相关内容 由受托管理者中信证券株式会社(以下简称“中信证券”)制作“发行者”、“企业”)发行的相关证明文件和提供的相关资料等。 中信证券制作本报告的复印件和消息都来自集中集团提供的资料或证书。

本报告不构成对投资者的推荐意见，投资者不得独立评价相关事项，将本报告的复印件作为中信证券的承诺或声明。

、企业债券的基本状况

年9月6日，发行方董事会审议了《关于企业向合格投资者公开发行企业债券的方案》，并同意发行方申请发行总额120亿元(含120亿元)以下的企业债券。 债券期限不超过15年(包括15年)(可更新企业债券不在此列)。 。 这次企业债券的具体品种、各品种的期限和发行规模，要求股东大会授权董事会(或董事会授权人)根据相关规定、市场状况和发行时企业资金的诉求情况进行明确。

年9月26日，发行人股东大会及类别股东大会审议了《关于企业向合格投资者公开发行企业债券的方案的议案》，同意企业申请发行总额120亿元以下的企业债券。 债务期限不超过15年(包括15年)(可更新企业债券不在此列)。 。

年11月13日，此次债券得到中国证监会证监许可〔〕1858号文的批准，向合格投资者公开发行了面值在120亿元以下的企业债券。 这次债券计划分期发行，其中第一期从中国证监会批准发行这次债券之日起12个月内完成发行，剩余数量按照《管理办法》的相关规定，根据企业快速发展情况和资金诉求，中国证监会批准发行这次债券

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司于年12月3日发行中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司，向合格投资者公开发行可持续企业债券(第一期)(债券代码112808，简称“18海集y1”，规模20亿元)

二、关于发行人力企业重大诉讼的几个事项进展

一、事件的基本情况

(一)当事人:

原告: soeg pte ltd (以下简称“soeg”)

被告:中集安瑞科投资控股(深圳)有限企业(以下简称“安瑞科深圳”)。

(二)诉讼请求

①责令安瑞科深圳支付向soeg的股票转让余款人民币153，456，000元

②责令安瑞科深圳soeg承担律师费用损失人民币50，000元

及判决令本案诉讼费用由安瑞科深圳承担。

二、诉讼进展

2019年4月，此案移送南通市中级人民法院审理。 年6月，南通市中级人民法院对此次事件作出一审判决，安瑞科深圳与soeg股权转让纠纷案一审胜诉。 在《民事判决书》【( 2019 )苏06民初464号】的判决中，(1)驳回原告soeg的诉讼请求(2)案件的受益费人民币809、330元由原告soeg承担，(3)对本判决不服的情况下，原告soeg自判决书送达之日起， 被告安瑞科深圳自判决书送达之日起15日内向南通市中级法院提交诉状，根据对方当事人的数量提交复印件，上诉(如果有)提交江苏省高级人民法院，按照《诉讼费缴纳办法》的有关规定，向该院事前提交上诉案件

年8月，原告soeg不服一审判决，向江苏省高级人民法院上诉，请求了(1)撤销( 2019 )苏06民初464号民事判决书。 (二)依法判决安瑞科深圳向soeg支付股票转让余款人民币153，456，000元；(三)本案一审，二审诉讼费用由安瑞科深圳承担。 安瑞科深圳最近收到江苏省南通市中级人民法院寄来的soeg诉状，案件随后移送江苏省高级人民法院进行二审。

3、诉讼二审裁定情况

最近，安瑞科深圳收到江苏省高级人民法院寄来的民事裁定书【()苏民终863号】，裁定申诉人soeg没有按期支付上诉费，因此此案自动撤回上诉解决。 一审判决自裁定送达之日起发生法律效力。 这个裁定是终审裁定。

江苏省高级人民法院对这次事件进行了终审审判，安瑞科深圳就soeg股权转让纠纷案件取得了最终胜诉。

迄今为止，该事件对发行人的日常生产经营、财务状况及偿债能力没有重大不利影响。

中信证券作为本期债券的受托管理者，为了充分保障债券投资者的利益，履行债券受托管理者的职责，了解相关几个事项后，立即与发行者进行信息表达，按照《企业债券受托管理者的执行行为规范》的有关规定进行本临时受托管理

中信证券将关注发行人对本期债券的本金偿还及其他债券所有者产生重大影响的事项，包括《企业债券受托管理者的行为规范》、《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司年公开发行企业债券(面向合格投资者)受托管理协议》等

因此，让投资者关注本期债券的相关风险，让投资者独立评价相关事项。

中信证券股份有限公司

十二月十五日

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