【财讯】西南证券股份有限企业关于企业（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公

原标题:西南证券株式会社企业企业(代资产管理计划)诉讼进度公告

证券代码: 600369证券简称:西南证券公告编号:临-065

西南证券股份有限公司

关于企业(代资产管理计划)

关于诉讼的进展公告

本企业董事会和全体董事保证本公告复印件没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏，对复印件的真实性、正确性、完整性承担个别和连带责任。

重要副本提示:

●案件诉讼阶段:重庆市第一中级人民法院一审阶段

●上市企业所在当事人的地位:企业(世代资产管理程序)为申请人

●涉案金额:本金人民币400，000，000元

●企业作为定向资产管理计划的管理者，只需严格遵守委托人的指令即可解决相关事务，案件的最终诉讼结果由委托人实际承担。

这次诉讼的基本情况

西南证券股份有限企业(以下简称企业)作为《西南证券鑫汀质店1号定向资产管理计划》(以下简称该资产计划)的管理者，根据该资产计划委托人的指令，于年7月30日代表该资产计划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼 00，000.00元及相关利息、违约金、律师费用等(以下简称诉讼请求)，对汉华质押向企业支付的6402.636万股新研股份( 300159 )限制流通股，企业在诉讼请求书中记载的债权范围内享有优先受益权 被告杨立军、四川明天申请航天工业有限责任企业对诉讼请求承担连带偿还责任的被告什邡星升投资管理合作公司(有限合作)对企业质押的1055万股新研股票( 300159 )限制流通股票的销售，诉讼请求书的债券 被告陈红质押向企业提出的德阳中杨泰富投资管理有限企业59%的所有权，在诉讼中在上述债权范围内享有优先受益权，有权以其折扣或拍卖、出售所得价款优先补偿。 本案诉讼费用、维护费由上述被告共同承担。 年7月30日，重庆市第一中级人民法院发行了《案件受理通知书」()，受理了决定立案(详见企业于年8月11日公开的《关于企业(代资产管理计划)诉讼的公告》)。 年12月11日，根据委托人的指令，企业(代资产管理计划)向重庆市第一中级人民法院申请撤回对四川省明天航天工业有限责任企业的起诉。

二、这次诉讼的裁定情况

最近，企业(代资产管理计划)收到重庆市第一中级人民法院民事裁定书()渝01民初818号，裁定如下。

“原告西南证券股份有限公司允许被告四川明天撤回航天工业有限责任企业的起诉”。

三、这次诉讼对企业偿债能力的影响

企业作为这个资管计划的管理者，只要严格服从委托人的指令就能解决相关事务，案件的最终诉讼结果由委托人实际承担。 上述事件不影响企业经营、财务状况及偿债能力，企业各债券按期全额支付，未发生违约情况。

企业将继续关注这件事的进展情况，及时履行新闻披露义务。 请投资者观察投资风险。

特别在这里公告

西南证券股份有限公司董事会

2020年12月23日

证券代码: 600369证券简称:西南证券公告编号:临-063

西南证券股份有限公司

第九届董事会第八届会议决议公告

本企业董事会和全体董事保证本公告复印件没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏，对复印件的真实性、正确性、完整性承担个别和连带责任。

西南证券股份有限公司(以下简称企业)第九届董事会第八次会议于年12月21日以现场和通信相结合的方式召开。 会议前，企业按规定发出了会议通知和会议文件。 这次会议由9名董事、6名董事、廖庆轩理事长、张纯勇理事、张刚理事、万树斌理事、傅达清独立理事出席现场会议，罗登独立理事通过视频通信方法出席会议，吴健理事因假期未能亲自出席会议，因此出席张纯勇理事会议 彭作富理事由于员工不能亲自出席这次会议，委托廖庆轩理事长出席会议、行使表决权和签署相关文件。 赵如冰独立理事因公务不能亲自出席这次会议，委托傅达清独立理事出席会议，代行表决权和签署相关文件。 企业监事和一些高级管理层出席了这次会议。 这次会议由廖庆轩理事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国企业法》及《企业章程》的有关规定。

这次会议用记名投票方法审议，通过了以下议案:

一、关于增资西南期货有限企业的议案

(一)企业同意用现金方法增资西南期货有限企业，增资金额不超过5亿元(包括)，其中第一期增资金额为3.5亿元。

(二)授权企业管理者层同意在上述限额内决定分期增资的具体事宜。

投票结果: [ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议该议案。

二、关于企业年定点扶贫捐赠的议案

(一)企业这次同意向重庆市城口县鸡鸣乡捐赠扶贫资金70万元

(二)同意允许企业经理层全面处理上述捐赠相关事项。 此许可证是单独的许可证，不包括董事会向总经理每年捐款的许可证金额。

投票结果: [ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议该议案。

三、关于企业2019年度洗钱业务审计报告的议案

同意《西南证券股份有限公司2019年度反洗钱事业审计报告》。

投票结果: [ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议该议案。

四、关于确认采用企业年度年报审计和内部控制审计中介机构的议案

(一)同意聘用信永中和会计师事务所(特别一般合作)作为企业年度年报审计及内部控制审计中介机构，审计费用为人民币115万元(包括异地差旅费)。

(二)同意将该议案提交企业股东大会审议。

投票结果: [ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议该议案。

详情请参照与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站( sse )上公开的“西南证券株式会社会计师事务所变更相关公告”。

本议案还须提交企业股东大会审议。

五、关于召开企业2021年第一次临时股东大会的议案

同意在重庆市召开企业2021年第一次临时股东大会，安排企业理事长明确这次股东大会的具体召开时间，并向企业股东提交股东大会召开的通知和其他相关文件。

投票结果: [ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议该议案。

特别在这里公告

西南证券股份有限公司董事会

2020年12月23日

证券代码: 600369证券简称:西南证券公告编号:临-064

西南证券股份有限公司

关于会计师事务所变更的公告

本企业董事会和全体董事保证本公告复印件没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏，对复印件的真实性、正确性、完整性承担个别和连带责任。

重要副本提示:

●拟聘用的会计师事务所名称:信永中和会计师事务所(特殊一般合作)(以下简称信永中和)

●原招聘会计师事务所名称:天健会计师事务所(特殊一般合作)(以下称天健)

●根据财政部发行的《国有金融公司选择会计师事务所进行管理的方法》(财金[]6号)第31条《金融公司连续录用同一会计师事务所…连续录用期限在8年以下》的规定，西南证券株式会社(以下简称企业)的原审计 天健对企业这次重新雇佣没有异议，确认到目前为止相关提案不再被重新雇佣，有必要提请企业审计委员会、董事会、股东注意。

聘请会计师事务所的基本情况

机构新闻。

1 .基本新闻

成立日期: 2000年9月8日，信永中和会计师事务的所有限制责任企业正式成立。 年3月2日，信永中和有限责任企业成功转型为特殊普通合作社制事务所。

注册地址和注册资本:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦a座8楼，注册资本3，600万元。

执行资格: (1)财政部颁发的《会计师事务所执行证明书》(2)最初被允许从事金融审计相关业务的(3)第一次被允许从事h股公司审计业务的(4)军事工程是否符合秘密业务咨询服务的安全保密资格？ 建立完善的质量管理制度和内部管理制度，从事大量各类证券服务业务，拥有经验丰富的专业团队。

信中和总部位于北京，设有23个国内分部、13个海外成员所和56个办公室。 企业审计工作由信永中和重庆分所(以下简称信永中和重庆分所)具体负责。 信中和重庆分所成立于年7月30日，位于重庆市北部新区经开园金渝大道99号26-1，统一社会信用代码为915000003051352642，取得重庆市财政局颁发的执行证书(证书编号: 110101365001 ) 信中和重庆分所的经营范围审查公司会计报告，验证公司资本，包括发行审计报告，在发行验资报告的公司合并、个别化、清算案件中进行审计业务，代理发行相关报告的基本建设年度财务结算审计账簿。 会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训法律、行政法规规定的其他业务。 信永中和重庆分所自成立以来一直从事证券服务业务，按照信永中统一的管理体系建立了完善的质量管理制度、内部管理制度。

2 .人事新闻

信中和首席搭档是叶韶勋先生。 截至2019年6月30日，信永中和合作伙伴(股东)为228人，注册会计师为1，814人( 2019年底为1，666人)。 员工人数5，919人，从事证券服务业务的注册会计师超过800人。

3 .业务规模

信永中和2019年度的业务收入为27.6亿元，净资产为1.2亿元。 信永和2019年度上市企业年报审计项目300家，收款总额3.4亿元，相关主要领域包括制造业、建筑房地产业、电力热和煤气供应业、交通运输和仓库物流业、金融业、软件和新闻技术服务业等，资产平

4 .投资者的保护能力

永中和已经购买职业保险，涵盖了为提供审计服务依法应承担的民事赔偿责任，2019年度投入的职业保险累计赔偿限额为1.5亿元。

5 .独立性和可靠性记录

信永中和及其员工不会违反《中国注册会计师职业道德规范》的独立性要求。 近三年，信永中和受到证券监督管理部门的行政处罚1次，行政监督管理措施7次，没有刑事处罚和自律监督管理措施。

(二)项目成员的新闻

1 .人事新闻

项目合作伙伴和签名注册会计师:林怀阳先生，中国注册会计师，信永中和审计业务合作伙伴。 林怀阳从2005年开始参与审计工作，有15年审计经验，从事资本市场、大型国有公司、金融公司的相关审计服务，有证券服务业工作经验，无兼职情况。

任意独立讨论合作伙伴:王贡勇，中国注册会计师，信永中和审计业务合作伙伴。 王贡勇有近21年的执行经验，为多家上市公司提供年报审计、财务报告内部控制审计、重大资产重组审计等证券服务业务，具有丰富的证券业务服务经验，无兼职情况。

项目签字注册会计师:胡小琴，中国注册会计师，信永中和审计高级经理。 胡小琴从2005年开始参与审计工作，有15年审计经验，从事资本市场、大型国有公司、金融公司的相关审计服务，有证券服务业工作经验，无兼职情况。

2 .上述利益攸关方独立性和可靠性的记录情况

项目签名合作伙伴林怀阳、独立探讨合作伙伴王贡勇、项目签名注册会计师胡小琴都有丰富的领域服务经验，没有违反《中国注册会计师职业道德规范》独立性要求的情况，最近三年所有不良记录

(三)收款审计

企业根据现在业务规模和业务的多少，审计业务量和公共允许合理的定价大致明确了年度审计费用，每年包括内部控制审计在内的费用金额为115万元，比上年减少了23%。

二、拟更改会计师事务所的情况证明书

(一)原聘任会计师事务所的基本情况

名称:天健会计师事务所(特别一般合作)

成立日期:年7月18日

统一社会信用代码: 913300005793421213

事务伙伴:胡少先

注册地址:浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼

工作资格:会计师事务所工作证书

你从事过证券服务业务吗:是的

是否参加相关的互联网:是的

经营范围:审计公司会计报告，验证发行审计报告的公司资本，在发行验资报告的公司合并、个别化、清算案件中进行审计业务，发行相关报告的基本建设年度结算审计代理收费； 会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训新闻系统审计法律、法规规定的其他业务。 (必须依法批准的项目，经相关部门批准后不能开展经营活动)

会计师事务所连续工作年数: 8年

会计师连续工作年数:石义杰(年)、李斌(年-年，年-2019年)、张凯(年-年)、陈丘刚(年-年，年-2019年)、何施岑

(二)打算变更会计师事务所的理由；

根据财政部发行的《国有金融公司选择和管理会计师事务所的方法》(财金[]6号)第31条《金融公司连续录用同一会计师事务所…连续录用期限在8年以下》的规定，企业原年报审计中介机构的天健服务达到8年，

企业就计划变更会计师事务所一事与天健进行了信息表达，但天健对企业这次重新雇佣没有异议，确认到目前为止没有相关提案，需要提请企业审计委员会、董事会和股东关注。 经过天健、信永中和前后(预定)会计师事务所的信息表达，对企业审计的几个事项没有异议。

三、计划改变会计事务所履行的程序

(一)企业董事会审计委员会的职务状况及审查意见

企业董事会审计委员会查阅相关资料，审查信永中和，承认其专业能力、投资者保护能力、独立性和可靠性状况，认为有为企业提供审计服务的条件和能力，应聘请信永中和企业年度年报审计和内部控制审计中介机构

(二)企业独立董事关于这次招聘会计事务所的事先同意及独立意见

1 .企业独立董事的事先批准意见

企业独立董事检查信永中和的相关情况，具有信永中和证券、期货相关业务审计资格，具有为上市企业提供审计服务的经验和能力，可以满足企业对审计业务的要求，企业变更会计师事务所的理由是正当的，这次变更

2 .企业独立董事的独立意见

企业独立董事认为，企业此次变更会计师事务所的理由是正当的，与拟聘请的会计师事务所信永中具有相应的执行资格，具有为企业提供审计服务的能力，企业第九届董事会第八次会议的召开程序、投票程序是相关法律、法规和 审议议案时履行法定手续，没有损害企业及股东整体利益的情况，认为“关于确认采用企业年度年报审计及内部审计中介机构的议案”。

(三)企业董事会对这次招聘会计事务所相关议案的审议和表决情况

企业于年12月21日召开第9次董事会第8次会议，审议并通过《关于企业年度年报审计及内部控制审计中介机构录用确认的议案》，同意采用信永中录用和企业年度年报审计及内部控制审计中介机构，并将该议案提交企业股东大会审议

(四)这次聘请会计师事务所的一些事项还必须提出企业股东大会审议，自企业股东大会审议通过之日起生效。

特别在这里公告

西南证券股份有限公司董事会

2020年12月23日

全天候滚动播放最新的财经信息和视频，越来越多的粉丝福利扫描二维码备受关注( finance )。