【财讯】恒生电子股份有限企业

原标题:恒生电子股份有限公司

5、管理委员会主任行使下列职权。

(一)主持人会议和召集、主持管理委员会会议

(二)督促和检查持有人会议、管理委员会决议的执行

(三)管理委员会授予的其他职权。

6、管理委员会不定期开会，由管理委员会主任召集，于会议召开前3日通知全体管理委员会委员。

管理委员会会议必须有过半数的管理委员会委员出席才能召开。 管理委员会必须做出决议，经过全体管理委员会委员的过半数通过。 管理委员会决议的表决，实行每人一票制。

8、管理委员会决议的表决方法是记名投票。 管理委员会会议可以在管理委员会委员充分表达意见的基础上，用通信方法进行决议，由所有管理委员会委员签名。

9、管理委员会会议，管理委员会委员本人必须出席的管理委员会委员因故不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员出席，委托书中写明代理人的姓名、代理的几个事项、授权范围和比较有效期限， 出席会议的管理委员会委员必须在授权范围内行使管理委员会委员的权利。 管理委员会委员没有出席管理委员会会议，没有委托代表出席的，视为放弃了在该会议上的投票权。

10、管理委员会必须对会议建议的事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会委员必须在会议记录上签名。

11、管理委员会会议记录包括以下复印件。

(一)会议召开时间、地点和召集人的姓名；

(二)管理委员会委员出席情况

(三)会议议程

(四)管理委员会委员发言的重点

(五)每个决议若干事项的投票方法和结果(投票结果应注明赞成、反对或弃权的票数)。 。

管理委员会会议形成的决议及会议记录必须向企业董事会备案。

三、持有人

所有者的权利如下。

(一)以名义份额比率享受本职工持股程序的权益

(二)从购买本员工持股计划到出售股票的股息和/或股息(如果有)

(三)依法参加所有者大会，享受《管理办法》规定的各项权利

(四)法律、行政法规、部门规章规定的其他权利。

所有者的义务如下。

(一)在员工持有的股票计划存续期间内，所有者不得转让持有本计划的份额

(二)根据预约员工持股计划份额在约定期限内出资。

(三)以购买本职工持股计划的份额承担职工持股计划的风险

(4)名义上的本计划份额为:职工持股计划满足解锁条件，承担出售股票时的法定股票交易税，参与职工持股计划，职工持股计划满足解锁条件，出售股票后，自行承担国家及其他相关法律、法规规定的税收。

(五)法律、行政法规、部门规章和《管理办法》规定的其他义务。

四、股东大会授权董事会一些事项

股东大会授权董事会全面处理与员工持股计划相关的事情。。 这包括但不限于以下事项。。。

1、允许董事会实施这次员工持股计划

2、允许董事会变更和终止这次员工的持股计划

3、授权董事会就延长和提前终止本次员工持股计划的生存期作出决定

4、授权董事会就《企业年职工持股计划(草案)》进行说明

5、授权董事会决定这次员工持股计划在存续期间内参与企业股权分配等再融资

6、允许董事会变更员工持股计划的参加对象和明确的标准

7、允许董事会决定和变更员工持股计划的管理方法和方法

8、授权董事会与这次职工持股计划签署合同及相关协议文件

9、相关法律、法规、政策调整的情况下，授权董事会根据调整情况相应制定和完善本次职工持股计划

10、允许董事会处理这次员工持股计划所需的其他必要事项。 但是，有关文件的确定规定在股东大会上行使的权利除外。

上述认可从企业股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完成之日为止有效。

五、风险防范和隔离措施

1、员工持股计划的资产独立于企业的固有财产。 企业不得侵占、挪用职工持股计划资产，也不得以其他任何形式混淆职工持股计划资产和企业固有资产。

2、本职工持股计划方案及相应职工持股计划管理方法对管委会的权利和义务作出了确定的承诺，风险防范和隔离措施充分。

管理委员会根据法律、行政法规、部门规则、规范文件、证券监督管理机构和本员工持股计划的规定，管理员工持股计划资产，维护员工持股计划所有者的合法权益，确保员工持股计划资产的安全性，企业

3、存续期间，管理委员会可以聘请第三方专业机构为员工持股计划提供管理、咨询等服务。

第八章职工持股计划期满后职工持股的处置方法

本计划持有的企业股份全部出售，依照本计划的规定完成清算、分配的，经所有者会议审议通过，经董事会审议通过的话，本员工的持股计划结束。

在本员工持股计划生存期届满前的15日，经出席所有者会议的所有者持有的2/3以上份额同意提交企业董事会审议通过，本员工持股计划的生存期可以提前结束或延长。

本职工持股计划生存期届满后，业主会议授权管理委员会在约定的期限内完成清算，依法扣除相关税款后，本职工持股计划管理委员会按照业主持有的份额分配。

第九章职工持股计划的变更、终止

一、职工持股计划的变更

在这次职工持股计划的存续期间，职工持股计划的变更必须得到出席业主会议的业主持有的2/3以上份额的同意，提交企业董事会审议通过后实施。

二、终止员工持股计划

1、本期职工持股计划生存期届满后，没有比较有效延期的，职工持股计划结束。

2、员工持股计划锁定期届满后、存续期届满前，持股全部出售的，持股会议通过后，本持股计划可以提前结束。

3、本员工持股计划于生存期届满前的15日，经业主会议批准、董事会审议通过，本持股计划的生存期可以延长。 延长期限届满后，本计划自行结束。

第十章职工持股计划权益的处置

职工持股计划的资产构成

1、企业股票对应的权益:此次员工持股计划与由受让人取得的企业完成回购的社会公共股票对应的权益。

2、现金存款和应计利息。

3、资金管理获得的收益等其他资产。

员工持股计划的资产独立于企业的固有财产，企业不得将员工持股计划资产委托给其固有财产。 在员工持股计划的管理、运营或其他情况下获得的财产和收益属于员工的持股计划资产。

二、职工持股计划在存续期间权益的分配

1、在本次职工持股计划的存续期间内，除法律、行政法规、部门规章另有规定或征得管理委员会同意外，业主持有的本次职工持股计划的份额擅自退出、转让或抵押、质押、担保、债务偿还或其他

2、锁定期间，所有者不得要求分配员工持股计划的权益。

在锁定期间内，企业发生资本公积转换股本，派遣股票红利时，员工持股不得集体锁定因持有企业股票而新取得的股票，在二次市场销售或以其他方式转让，这些股票的解锁期间为

4、此次职工持股计划锁定期结束后，在存续期间内，管理委员会必须根据业主会议的授权，在职工持股计划解除锁定后，在存续期间内出售相应的标的股票。

5、本次职工持股计划锁定期结束后，在存续期间内，管理委员会根据业主会议的授权，决定是否分配与本次职工持股计划对应的利润，例如决定分配、业主会议授权管理委员会依法扣除了相关税金

6、在本次职工持股计划存续期间，通过出售职工持股计划所持股票交易获得现金或获得其他可分配利润的，职工持股计划的各会计年度可以分配，管委会依法支付相关税金和计划支付

7、在锁定期间内，企业发生红利时，由员工持股得到的现金股利计入员工持股计划的货币性资产，不另行分配，在本次员工持股计划锁定期间结束后，在存续期间内，管理委员会召开所有者会议。 这次员工持股计划的锁定期结束后，如果在存续期间内企业发生分红，员工持股计划持有企业股份得到的现金分红将计入员工持股计划的货币性资产。

8、发生其他未约定事项时，业主会议明确业主持有的职工持有股份的处置方法。

三、所有者权益的处置

1、在存续期间内，员工持股计划的所有者发生以下情况之一的，管理委员会决定取消并终止该所有者参与持股计划的资格以及与持股计划相应的权益份额。 但是，解锁的股票持有计划的权益和份额中，在该状况发生之前实现的现金收益部分(不包括与该份额对应的股票的原始出资额，以下相同)，管理委员会有权追加征收。 未解锁股票持有计划的权益和份额，管理委员会有权收回，回收价格根据与该份额对应的股票的原始出资额和净利润(管理委员会决定取消该所有者参加股票持有计划之前的交易日的收盘价计算，以下

①违反国家有关法律、行政法规或《企业章程》的规定，给企业造成经济损失

②重大失职，渎职

③在任期间因受贿、侵占、盗窃、经营和技术秘密泄露、同行竞争等损害企业利益、声誉等违法违纪行为，给企业造成损失的。

④除此之外，因严重违反企业规章制度或违法犯罪等原因，企业解除劳动合同的。

⑤其他管理委员会认定的损害企业利益的行为。

2、在存续期间内，员工持股计划所有者离职或与企业协商解除劳动合同，裁员、劳动合同到期等劳动合同解除或终止的，在解锁的持股计划权益和份额中，直到发生这种情况的日子。 未解锁的持股计划权益和份额，管理委员会有权回收，根据其份额，目标股的原始出资额和净利润几乎是明确的。

3、在存续期间内，员工持股计划的所有者退休，不存在同业竞争等损害企业利益、声誉等情况的，所有者参与持股计划的资格、实现的现金收益部分和持有份额不受影响，原所有者按照原计划继续

4、在存续期间，员工持股计划所有者发生劳动能力丧失、死亡等情况，对企业没有负面影响的，所有者参与持股计划的资格、实现的现金收益部分和持有份额不受影响，原所有者、合法继承人

5、在存续期间，企业因所有者原因损失的，管理委员会有权向所有者份额收益金或份额回收金扣除相关损失赔偿金。

六、其他情况

发生其他未约定事项时，业主持有的员工持有股票计划份额的处置方法由管理委员会明确。

第十一章职工持股计划的会计解决

根据《公司会计准则第11号---股票支付》的规定，完成等待期间内的服务，或者以只有达到规定的业绩条件才能获得权利的员工服务权益结算的股票支付，在等待期间内的各资产负债表日，执行可能权益工具。 根据权益工具授予之日的公允价值，将当期取得的服务计入相关价格或者费用和资本公积。

假设企业在2021年4月末将目标股800万股转让给本次员工持股计划名，锁定期限届满，本次员工持股计划按前项约定的比例出售持股。 据预测，公司权益工具的公允价值必须参考董事会审议此次员工持股计划时最近交易日企业股票的收盘价98.15元/股，企业确认总费用为42，264万元，这笔费用由企业锁定期

单位:万元

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注:上述对企业经营成果的影响最终结果取决于会计师事务所出具的年度审计报告。

不考虑这次职工持股计划对企业业绩的影响，职工持股计划费用的摊销会影响比较有效期内每年的净利润。 考虑到职工持股计划对企业快速发展的正面作用，这次职工持股计划将提高企业职工的积极性，提高经营效率。

第十二章职工持股履行的程序

董事会负责编制职工持股计划草案。

二、企业实施职工持股计划前，必须通过职工代表大会或者工会委员会等组织充分征求职工的意见。

三、董事会审议并通过本计划草案，独立理事和监事会应通过这次职工持股计划是否有利于企业持续迅速发展、是否有损企业及股东整体的好处、摊派、强制分配等方法使职工参与这次职工持股计划

四、董事会审议职工持股计划时，与职工持股计划有关的董事应当避免投票。 董事会将在审议并通过本计划草案后的两个交易日内公布董事会决议、职工持股计划草案摘要、独立董事意见、监事会意见等。

五、企业聘请律师事务所，对职工持股计划发行法律意见书，在相关股东大会现场会议召开的两个交易前公告法律意见书。

六、企业聘请独立财务顾问，对职工持股计划发行独立财务顾问报告，在召开职工持股计划审议股东大会之前公告独立财务顾问报告。

七、召开股东大会审议职工持股计划。 股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方法进行投票，分别统计和公开中小投资者投票的职工持股计划涉及相关董事、股东时，相关董事、股东必须避免投票。 出席股东大会通过比较有效的表决权半数以上后(其中应该避免相关股东的投票)，员工持股的计划可以实施。

八、企业必须完成目标股票的购买或者在员工持股计划名称的两个交易日内及时披露目标股票的获得时间、数量、比例等。

九、其他中国证监会、上海证券交易所规定应履行的程序。

第十三章其他重要事项

企业董事会和股东大会审议本职工持股计划，并不意味着所有者有权继续在企业及其子公司服务，不构成企业及其子公司对职工录用期限的承诺，企业及其子公司和职工的劳动关系

二、企业实施这次职工持股计划的财务、会计解决及税收等几个事项，按照财务制度、会计准则、税务制度的规定执行，职工根据这次职工持股计划的实施必须缴纳的相关个人所得税由职工个人自行

三、这次职工持股计划的解释权属于企业董事会，经企业股东大会审议通过后生效。

恒生电子股份有限公司董事会

十二月八日

证券代码: 600570证券简称:恒生电子公告编号:-063

恒生电子股份有限公司

关于召开年度第三届临时股东大会的通知

本企业董事会和全体董事保证本公告复印件没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏，对复印件的真实性、正确性、完整性承担个别和连带责任。

重要副本提示:

●股东大会召开日期:年12月25日

●这次股东大会使用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

召开会议的基本情况

(一)股东大会的类型和届

第三届临时股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

(3)投票方法:这次股东大会使用的投票方法是现场投票和网络投票相结合的方法

(四)现场会议召开的日期和地点

举办日期:年12月25日13点30分

举办地点:杭州市滨江区江南大街3588号恒生大厦b座会议室

(五)网络投票的系统、开始日期和投票时间。

网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票开始时间:从年12月25日开始

到年12月25日

使用上海证券交易所网络投票系统，交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当天的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 通过网络投票平台的投票时间是股东大会召开日的9:15-15:00。

(六)承诺购买融资融券、融通、业务账户和上海股票投资者的投票过程

融资融券、融通业务、约定回购业务相关账户以及上海股票通投资者的投票，必须按照《上海证券交易所上市企业股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)关于股东投票权的公开招募

这次股东大会没有参与股东投票权的公开招募。

二、会议审议一些事项

这次股东大会审议议案和投票股东类型

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一、各议案公开的时间和公开媒体

企业第七届董事会第十五次会议审议通过了上述议案，相关公告于年12月9日在上海证券交易所网站( sse )及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上公布。

二、特别决议草案:无

三、对中小投资者进行个别投票的议案:一、二、三

四、关于避免相关股东投票的议案:一、二、三

应避免表决的相关股东名称:审议议案1、2、3时，与员工持股计划有关的相关股东必须避免表决。

5、优先股股东参与投票的议案:无

三、股东大会投票观察几个事项

(1)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权时，登录交易系统投票平台(通过指定交易的证券企业交易终端)进行投票，也可以通过网络投票平台( web网站) 第一次登录互联网投票平台进行投票时，投资者必须完成股东认证。 有关具体操作，请参阅网络投票平台网站上的证书。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果它有多个股东账户，可以使用具有企业股份的任何股东账户参加网络投票。 投票后，所有股东帐户下同一类别的普通股或同一品种的优先股分别投了相同意见的票。

(三)股东投票的选举投票数超过其拥有的选举投票数时，或者在差额选举中投票超过应选人数时，该议案投票的选举投票被视为无效投票。

(四)同一表决权在现场、本所网络投票平台或其他方法反复投票的，以第一次投票结果为准。

(5)股东可表决提交所有议案。

四、出席会议的人

(一)股票注册日入市后，中国证券注册结算有限责任企业上海分企业注册在册的企业股东有权出席股东大会(具体见下表)，可以书面形式委托代理人出席会议和参加投票。 这个代理不需要是企业股东。

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(二)企业董事、监事和高级管理人员。

(三)企业聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议的登记方法

注册时间:年12月23日(星期三)上午9点到11点30分，下午1点30分到5点

2、注册地点:企业董事会办公室

3、注册方法:社会公共股东持有股东账户及个人身份证的受托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证在企业办公室注册。 股东也可以用信函和邮件注册。

六、其他事项

这次会议的会期为半天，出席会议的股东或代理人的交通及住宿费由自己管理。

2、会议联系方式:杭州市滨江区江南大街3588号恒生大厦董事会办公室。

联系方式:朱先生，顾客

电话: 0571-28829702

邮箱: investor@hundsun

邮政编码: 310053

在这里公告。

恒生电子股份有限公司董事会

十二月九日

附件一:授权委托书

委任状

恒生电子股份有限公司:

代表本公司(或本人)出席于年12月25日召开的贵公司年第三届临时股东大会，委托老师(女性)代行表决权。

委托人拥有普通股票数量:

委托人股东账号:

印

委托人签名(盖章): 受托人签名:

申请人id号码:申请人id号码:

委托日期:年月日

备注:委托人应在委托书中从“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个“√”。 委托人没有在本授权委托书中作出具体指示的，受托人有权按自己的意愿表决。

证券代码: 600570证券简称:恒生电子公告编号:-064

恒生电子股份有限公司

董事减持股票结果公告

本企业的董事会、全体董事会和相关股东保证本公告复印件没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏，对复印件的真实性、正确性、完整性负责个别和连带责任。

重要副本提示:

●董事持股的基本情况

在这次减收计划实施前，恒生电子股份有限公司(以下简称“恒生电子”或“企业”)的董事蒋建圣持有企业股20，051，806股，占企业总股的1.92%。

●减产计划的实施结果状况

蒋建圣这次计划将企业股票削减2，000，000股(不超过企业总股东资本的0.1916% )，具体见企业发布的-035号公告。 年12月8日前收回，蒋建圣用集中竞价交易方法累计减收企业股份180，000股，约占企业总股东资本的0.0172%。 年12月8日，蒋建圣向上市公司承诺从年12月9日开始到该减产计划的结束日(年12月28日)不进行减产操作，因此本减产计划提前结束。

一、主机减产前的基本情况

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备注:其他方法的取得是指通过企业年资本公积金的转换股本、送股及二级市场的增收等方法取得。

所述减收主体没有一致行动者。

二、减产计划的实施结果

(1)大股东及董鉴高通过以下事项公开减产计划的实施结果。

其他情况:蒋建圣承诺从去年12月9日到去年12月28日不进行减产操作，因此本减产计划提前结束。

印

(二)这次实际减产情况是否与迄今公布的减产计划、承诺一致√是□否

(3)减产时间区间届满，是否实施了减产未实施□未实施√

(4)实际减产是否达到减产计划的最低减产数(比例)□

(5)是否提前结束减产计划√是□否

蒋建圣承诺从去年12月9日到去年12月28日不进行减产操作，因此本减产计划提前结束了。

在这里公告。

恒生电子股份有限公司

董事会。

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