【财讯】南京证券股份有限企业

原标题:南京证券股份有限公司

证券代码: 601990证券简称:南京证券公告编号:临-025号

债券代码: 143341债券简称: 17南京01

债券代码: 143572债券简称: 18南京01

债券代码: 163241债券简称: 20宁证01

债券代码: 162530债券简称: 19南京c1

债券代码: 162685债券简称: 19南京c2

南京证券股份有限公司

关于当年累计新借款超过上年末净资产20%的公告

本企业董事会和全体董事保证本公告复印件没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏，对复印件的真实性、正确性、完整性承担个别和连带责任。

南京证券股份有限企业(以下简称“企业”)根据《企业债券发行和交易管理办法》、《上海证券交易所企业债券上市规则》等相关规定，披露年1-3月累计新借款情况。 具体情况如下:

、企业主要财务数据概况

截至2019年12月31日，企业净资产为112.05亿元，借款馀额为66.96亿元。 截至2005年3月31日，企业贷款馀额为98.27亿元，年1-3月累计新贷款金额为31.31亿元，累计新贷款占上年末净资产的比例为27.94%，超过20%。

二、追加借款分类情况

(一)银行贷款

不符合。

(二)公司债券、企业债券、金融债券、非金融公司债务融资工具

截至2019年3月31日，企业债券馀额比2019年底增加24.35亿元，变动额占上年末净资产的比例为21.73%。

(三)委托贷款、融资租赁借款、小额贷款

不符合。

(四)其他借款

截至2019年3月31日，企业其他借款馀额比2019年末增加6.96亿元，变动额占上年末净资产的比例为6.21%，第一，收益证明书累计新借款金额为11.96亿元，占上年末净资产的比例为10.67%。 两金融收益权转让累计减少借款金额5.00亿元，占上年末净资产的比例为-4.46%。

三、本年度新借款对偿债能力影响的分析

上述新借款的筹措和采用都符合相关法律法规的规定，资金主要用于补充运营资金，满足企业业务的快速发展需要，属于正常的经营活动范围。 现在企业各业务经营状况正常，没有异常状况，不会对将来企业的债务偿还能力产生不利影响。

四、发行人认为需要证明的其他事项

这些财务数据都是合并口径，除了2019年末的相关数据以外没有审计，请投资者观察。

在这里公告。

南京证券股份有限公司

年4月8日

证券代码: 601990证券简称:南京证券公告编号:临-026号

南京证券股份有限公司

关于召开年初临时股东大会的通知

印

重要副本提示:

●股东大会召开日期:年4月23日

●这次股东大会使用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

召开会议的基本情况

(一)股东大会的类型和届

年第一届临时股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

(3)投票方法:这次股东大会使用的投票方法是现场投票和网络投票相结合的方法

(四)现场会议召开的日期和地点

举办日期:年4月23日14点30分

举办地点:南京市江东中路389号(金融城5号楼) 3楼报告厅

(五)网络投票的系统、开始日期和投票时间。

网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票开始时间:从年4月23日开始

到年4月23日

使用上海证券交易所网络投票系统，交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当天的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 通过网络投票平台的投票时间是股东大会召开日的9:15-15:00。

(六)承诺购买融资融券、融通、业务账户和上海股票投资者的投票过程

融资融券、融通业务、约定回购业务相关账户以及上海股票通投资者的投票，必须按照《上海证券交易所上市企业股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)关于股东投票权的公开招募

没有

二、会议审议一些事项

这次股东大会审议议案和投票股东类型

印

一、各议案公开的时间和公开媒体

上述议案1至议案7已经在企业第二届董事会第二十七届会议上审议通过，议案8已经在企业第二届董事会第二十六届会议上审议通过，会议决议公告分别于年1月21日、3月21日在上海证券交易所网站( sse )和企业指定新闻披露 这次股东大会的会议文件将另外在上海证券交易所网站( sse )上公开。 股东大会将对《关于选举独立理事的议案》进行表决。 前提是独立理事候选人的任职资格和独立性在上海证券交易所被审查没有异议。

二、特别决议草案:议案1至议案7

3、对中小投资者个别投票的议案:所有议案

4、关于回避相关股东投票的议案:议案2、3、4.01、4.02、4.03、5.01、5.02、5.03

应避免投票的相关股东名称:议案2 :南京紫金投资集团有限责任企业及其附属公司、南京新工投资集团有限责任企业及其附属公司、南京市交通建设投资控股(集团)有限责任企业及其附属公司。 议案三:南京紫金投资集团有限责任企业及其附属公司、南京新工投资集团有限责任企业及其附属公司、南京市交通建设投资控股(集团)有限责任企业及其附属公司。 议案4.01 :南京紫金投资集团有限责任企业及其附属公司。 议案4.02 :南京新工投资集团有限责任企业及其附属公司。 议案4.03 :南京市交通建设投资控股(集团)有限责任企业及其附属公司议案5.01 :南京紫金投资集团有限责任企业及其附属公司。 议案5.02 :南京新工投资集团有限责任企业及其附属公司。 议案5.03 :南京市交通建设投资控股(集团)有限责任企业及其附属公司。

5、优先股股东参与投票的议案:无

三、股东大会投票观察几个事项

(1)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权时，登录交易系统投票平台(通过指定交易的证券企业交易终端)进行投票，也可以通过网络投票平台( web网站) 第一次登录互联网投票平台进行投票时，投资者必须完成股东认证。 有关具体操作，请参阅网络投票平台网站上的证书。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果它有多个股东账户，可以使用具有企业股份的任何股东账户参加网络投票。 投票后，所有股东帐户下同一类别的普通股或同一品种的优先股分别投了相同意见的票。

(三)股东投票的选举投票数超过持有的选举投票数的，该议案投票的选举投票视为无效投票。

(四)同一表决权在现场、本所网络投票平台或其他方法反复投票的，以第一次投票结果为准。

(5)股东可表决提交所有议案。

(六)使用累积投票制选举董事、独立理事和监事的投票方法，详见附件二。

四、出席会议的人

(一)股票注册日入市后，中国证券注册结算有限责任企业上海分企业注册在册的企业股东有权出席股东大会(具体见下表)，可以书面形式委托代理人出席会议和参加投票。 这个代理不需要是企业股东。

印

(二)企业董事、监事和高级管理人员。

(三)企业聘请的律师和其他人员。

五、会议的登记方法

(一)登记方法；

1、符合条件的个人股东亲自出席现场会议时，必须出示本人身份证原件和复印件、证券账户卡等所有权说明文件登记的代理人代表个人股东出席会议时，委托人身份证复印件、委托人亲笔签名，

2、相应的法人股东如果法定代表人亲自出席现场会议，必须出示本人身份证原件和复印件、加盖法人单位印章的法定代表人身份证、加盖法人单位印章的营业执照复印件、证券账户卡等所有权说明文件进行登记。 代理人出席会议时，必须出示并登记加盖法人印章法定代表人签名的授权委托书(详见附件一)、加盖法人印章的营业执照复印件、证券账户卡等持有证明书以及代理人身份证原件和复印件。

股东和股东代理人可以用信函、传真或现场方法登记(用传真方法登记的股东一定要在出席现场会议时携带相关资料的原件)。 。

(二)登记时间

年4月20日星期一上午9点~11点30分，下午14点~16点30分

(三)登记地点；

南京市江东中路389号(金融城5号楼)南京证券株式会社董事会办公室

六、其他事项

(一)联系方法

联系方式:南京市江东中路389号(金融城5号楼)南京证券股份有限公司董事会办公室

电话: 025-58519900

传真号码: 025-83367377

邮政编码: 210019

(二)这次会议的交通及住宿费自理。

在这里公告。

南京证券股份有限公司董事会

年4月8日

报告文件:

一、第二届董事会第二十六届会议决议

二、第二届董事会第二十七届会议决议

附件一:授权委托书

附件二:用累积投票制选举理事、独立理事和监事的投票方法证明

附件一:授权委托书

委任状

南京证券股份有限公司:

代表本公司(或本人)出席于年4月23日召开的贵企业年初的临时股东大会，委托老师(女性)代行表决权。

委托人拥有普通股票数量:

委托人股东账号:

印

印

委托人签名(盖章): 受托人签名:

申请人id号码:申请人id号码:

委托日期:年月日

注释:

1、委托人在委托书中从“同意”、“反对”或“弃权”的意向中选择一个，委托人没有对本授权委托书作出具体指示时，受托人有权按自己的意愿进行表决。

2、自然人股东的情况下，如果是必须在委托人的签名所签名的法人股东，法定代表人除了在委托人签名所签名外，还需要盖法人印章。

附件二用累积投票制选举理事、独立理事及监事的投票方法证明

股东大会理事候选人选举、独立理事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别编号。 投资者将投票给每个议案组以下的候选人。

二、申报股票数量代表选举投票数量。 对于各议案组，股东每持有一股，就具有与该议案组下应该选择的董事或监事人数相等的投票总数。 一个股东持有上市公司100股股票的情况下，该股东大会必须选出10名董事、12名董事候选人。 这个股东对董事会选举议案组有1000股选举投票数。

三、股东必须以各议案组的选举投票数为限进行投票。 股东可以按照自己的意愿进行投票，将选举投票数集中在某个候选人身上投票，也可以任意组合投票给不同的候选人。 投票结束后，按议案累计计算得票数。

四、例子:

某上市企业召开股东大会，使用累积投票制进行董事会、监事会改选时，选择5名董事，董事候选人选择2名6名独立理事，选择2名独立理事候选人为3名的监事，监事候选人为3名。 需要投票的事项包括:

印

一位投资者在股票注册日收盘价时持有该企业的100股股票，使用累积投票制，他(她)在议案4.00“关于选举理事的议案”中拥有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立理事的议案”中拥有200票的表决权，议长

这位投资者可以以500票为限对议案4.00按照自己的意愿进行表决。 他(她)可以把500票集中在某个候选人身上投票，也可以以任意组合分散到任意候选人身上投票。

如表所示

印

全天候滚动播放最新的财经信息和视频，越来越多的粉丝福利扫描二维码备受关注( finance )。