【财讯】康佳集团股份有限企业公告（系列）

原标题:康佳集团株式会社公告(系列)

证券代码: 00016、200016证券简称:深康佳a、深康佳b公告编号:-129

债券代码: 114418，114423债券的简称: 19康佳01，19康佳02

114488、114489 19康佳03、19康佳04

114523，114524 19康佳05，19康佳06

康佳集团股份有限公司

第九届董事局第三十六届会议决议公告

以及董事局全体成员保证公告复印件的真实、正确和完善，对公告的虚假记载、误解性陈述或重大遗漏承担连带责任。

董事局会议的召开情况

康佳集团股份有限公司(以下简称“企业”或“康佳集团”)第九届董事局第三十六次会议于年12月15日(星期二)以当地投票和通信投票的方式召开。 该会议的通知将于每年12月4日以电子邮件、书面或传真的方式发送给全体董事和监事。 这次会议必须出席7名董事，实际上7名董事。 监事会成员和一些企业的高级管理者出席了会议，会议由董事局主席刘凤喜主持。 会议符合《中华人民共和国企业法》和本企业章程的有关规定。

二、董事局会议的审议情况

会议经过充分讨论，以7票同意、0票反对、0票弃权审议，通过了《关于参与设立重庆康芯半导体产业基金的议案》。

加快在半导体产业的战术部署，会议决定由康佳集团和合作方设立重庆康芯半导体产业股权投资基金，总规模在20亿元以下，其中康佳集团全资子公司深圳市康佳投资控股有限企业作为有限伙伴在9.99亿元以下。

会议授权康佳集团经营班执行最终方案。

具体复印件请参照《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和大潮信息网( cninfo/new/index )上的“重庆康芯半导体产业基金设立相关公告”。

三、查文件

第九届董事局第三十六届会议决议等。

在这里公告。

康佳集团股份有限公司

董事局

二〇二〇年十二月十五日

证券代码: 00016、200016证券简称:深康佳a、深康佳b公告编号:-130

债券代码: 114418，114423债券的简称: 19康佳01，19康佳02

114488、114489 19康佳03、19康佳04

114523，114524 19康佳05，19康佳06

康佳集团股份有限公司

参与重庆康芯半导体的设立

产业基金的公告

特别提示:

1、重庆康芯半导体产业股权投资基金尚未设立，根据中国证券投资基金业协会颁布的《私募基金管理者登记和基金备案办法(试行)》等相关规定，私募基金可以在中国证券投资基金业协会完成备案后进行投资运营

2、重庆康芯半导体产业股权投资基金可能会受到基金管理团队的管理水平、投资项目的获得能力、被投资公司的经营状况、交易方案等因素的影响，存在投资的进度及收益无法预期的风险。

3、重庆康芯半导体产业股权投资基金受到宏观经济、监管政策、领域周期等政策和市场因素的不利影响，投资收益可能无法预期。

请广大投资者观察投资风险。

、概要

(1)为了加快在半导体、集成电路等产业的战术部署，康佳集团股份有限公司(以下简称“本公司”)全资子公司深圳市康佳投资控股有限企业(以下简称“康佳投资控股企业”)，全资孙企业深圳康佳资本股权投资管理有限企业 是重庆两山工商产业投资有限企业(以下简称“两山产投企业”)、重庆康山投资有限企业(暂定名称)以下简称“康山投资企业”)等合作者共同开始设立重庆康芯半导体产业股权投资基金(以下简称“本基金”)

(二)拟设立的重庆康芯半导体产业股权投资基金规模在20亿元以下，期限为7年。 其中，康佳投控制企业和两山产投企业是有限合作伙伴，康山投资企业是普通合作伙伴和执行事务合作伙伴，康佳资本企业是普通合作伙伴、基金管理者和执行事务合作伙伴。

(三)本企业董事局于每年12月15日(星期二)召开第九届董事局第36次会议，会议审议通过了《关于参与设立重庆康芯半导体产业基金的议案》。 企业有7名董事，实际达到7名董事，董事局以7票同意，以0票反对，以0票弃权审议并通过了该议案。

根据法律法规和关于本企业章程的有关规定，本议案在企业董事局的批准权限范围内，无需得到股东大会的批准。 这次交易不构成关联交易，不构成《上市企业重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要相关部门批准。

二、合作者的基本情况

(一)有限合伙人的基本情况

企业名称:重庆两山产业投资有限企业。 公司性质:有限责任企业(法人独资)。 法定代表人:李正洪。 注册资本: 100，000万元。 统一社会信用代码: 915002273459638811。 成立日期:年7月13日。 经营范围:通常项目:负责积分公司和积分项目的投资(不得从事银行、证券、保险等需要许可或批准的金融业务)和管理。 (除依法必须批准的项目外，根据营业执照依法自主开展经营活动)。 注册地:重庆市三角山区壁泉大街双星大街8号。

两山产投企业是由重庆市三山区国有公司重庆两山建设投资有限企业出资设立的。 两山产投企业和康山投资企业是一致行动者。 此外，两山产投企业与参与设立本基金的其他投资者没有一致的行动关系，没有直接或间接的形式持有本企业的股票。

两山产投企业与本公司没有相关关系或利益安排，与本公司控股股东、实际管理者、董事、监事、上级管理者没有相关关系或利益安排。

(二)一般伙伴和执行事务伙伴

企业名称:重庆康山投资有限企业(暂定名称，以工商注册为准)。

康山投资企业是本基金的一般合作伙伴和执行事务的合作伙伴，现在正在准备成立。 康山投资企业注册资本000万元，其中两山产投资企业出资950万元，持股比例为95%，康佳资本企业出资50万元，持股比例为5%。 康山投资企业和两山产投资企业是一致行动者。

康山投资企业是康佳资本企业的准入企业，除此之外与本公司不存在其他关联或利益配置，与本公司控股股东、实际管理者、董事、监事、高级管理者不存在关联或利益配置。

我们的全资孙企业康佳资本企业是本基金的一般合作伙伴、执行事务合作伙伴和基金管理者。 康佳资本企业已经在中国证券投资基金业协会注册为私有股权、创业投资基金管理者。 本企业全资子企业康佳投控企业是本基金的有限合作伙伴。

三、基金的基本情况

(1)基金名称:重庆康芯半导体产业股权投资合作公司(有限合作公司)(暂定名称，基于工商登记)。 。

(二)基金规模: 20亿元以下。

(三)组织形式:有限合伙公司。

(四)出资人和方法:

印

(五)出资进度:根据基金成立进度和项目进度实际支付出资。

(六)会计计算方法:执行事务的合作伙伴在法定期间内维持符合相关法律、法规规定的会计账簿，作为向有限合作伙伴提交财务报告的基础依据，以本基金为会计计算主体，单独建设会计，按项目独立计算，单独

(7)生存期:5+2(5年投资期，2年退出期)，经全体伙伴同意可以延长，每次可以延长1年，最多延长2次，本基金的期限最多不得超过10年。

(8)退出机制:被国内外主要资本市场首次公开发行股票进行上市、租用壳牌上市等的上市企业、收购基金、其他产业或机构/个人投资者等收购的股权转让、股权回购、优先清算等事务部分

(9)投资方向:半导体、集成电路等具有高成长性的未上市企业兼顾在这些领域上市的企业的投资机会和事务合作伙伴认为符合合作企业利益的其他投资机会。

(十)投资要求:本基金实际缴纳金额的75%的资金投资重庆市三重山地区。 另外，本基金总规模的80%必须投资于与本公司业务相关的产业。 具体方法如下: 1、被投公司注册地应在重庆市三重山行政区域内。 2、被投公司的注册地在重庆三重山行政区域外，但在本基金存续期间内转移到重庆三重山行政区域内，被投公司的注册地在重庆三重山行政区域外，但在重庆三重山行政区域内设立了子企业、生产基地、研发基地、市场中心等。 计算根据该公司在本基金生存期内总资产或基金投资额哪个高4、被重庆三角山行政区内的注册公司收购的外部公司(控股公司)是本基金投资于该区域以外的被投资公司的投资额或合并报告的总资产(哪个

(十一)管理和决定机制:

1、基金经理:康佳资本企业。

2、执行事务合作伙伴:康佳资本企业和康山投资企业。

3、决策机制:本基金投资决策委员会由4名委员组成，其中康佳投资控制企业和康佳资本企业共分配2名委员，康山投资企业分配2名委员。 建议的部分事项必须经过4名投资决策委员的同意才能通过。

( 12 )各投资者的合作地位和权利义务:康佳投资控制企业和两山产投资企业是有限合作伙伴，康佳资本企业和康山投资企业是普通合作伙伴，本基金实施和平层结构，不存在优先合作伙伴。

(十三)收益分配机构

1、分配合伙人本金:优先返还所有有限合伙人的实际缴纳出资额，返还普通合伙人的实际缴纳出资额

2、分配有限合作伙伴的优先收益率:投资收益率；≤8%/年(单利)部分，有限合作伙伴按实际缴纳比例分配

3、80/20分配:投资回报>8%/年的部分，普通合作伙伴和有限合作伙伴以2:8的比例分配。

(十四)本企业不管理本基金，不把本基金纳入本企业合并表的范围。 康佳投控企业及康佳资本企业在本基金出资比例合计50%，两山产投企业、康山投资企业在本基金出资比例合计50%，投资决策委员会设4名委员，投票执行每人一票，投资决策同意4名委员通过，各方拒绝 本企业在本基金的地位本身不足以管理本基金，本企业不把本基金列入合并表的范围。

( 15 )本重庆康芯半导体产业股权投资基金尚未成立，根据中国证券投资基金业协会颁布的《私募基金管理者登记和基金备案办法(试行)》等相关规定，私募可以在中国基金业协会完成备案后进行投资运营

四、这次对外投资及相关交易的目的是对上市公司的影响和存在的风险

(一)对外投资的目的和影响

本企业拟设立的重庆康芯半导体产业股权投资基金对半导体、集成电路等与本企业产业快速发展相关的产业投资有利于加快本企业半导体业务的快速发展，投资产业的方向符合本企业的战术布局 本公司和合作者共同开始设立本基金，逐一发挥和利用各方面的专业能力和资源特点，可以加快本公司主业的开展，进一步提高本公司的核心竞争力。 本公司在确保企业日常经营和资金安全的前提下，采用自有资金在本基金分期出资的进度安排下进行投资，不影响企业生产经营的正常开展，不损害企业及全体股东的利益，特别是中小股东的利益。

这次对外投资的具体实施复印件和进度还不清楚，预计不会对本年度的经营业绩产生重大影响。

计划设立的重庆康芯半导体产业股权投资基金以股权投资为主，现阶段不参与与本公司的竞争。

(二)对外投资的风险

1、基金登记备案风险

本基金尚未设立，根据有关规定本基金可以在中国证券投资基金业协会完成备案后进行投资运营，在中国证券投资基金业协会的备案是否顺利还不清楚。

2、经营和管理经营风险

在基金的运营过程中，可能会受到基金管理团队的管理水平、投资项目的获得能力、被投资公司的经营状况、交易方案等因素的影响，存在投资的进度和收益无法预料的风险。

三、政策和市场风险

本基金对宏观经济、监管政策、领域周期等政策和市场因素产生不利影响，投资收益可能无法预期。

与上述存在的风险相比，本公司密切注意本基金的设立、管理、投资决定及投资后管理的进展情况，采取比较有效的措施防止、降低和避免投资风险。

对于这次投资，本公司可能承担的最大损失额是10亿元。

五、其他事项的证明

本企业控股股东、实际管理者、持有股份5%以上的股东、董事、监事、高级管理者未参与本基金的份额预约，未在本基金工作。

六、查文件

第九届董事局第三十六届会议决议及相关文件。

在这里公告。

康佳集团股份有限公司

董事局

二〇二〇年十二月十五日

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