【财讯】华泰证券股份有限企业2020第三季度报告

原标题:华泰证券股份有限公司第三季度报告

一、重要提示

1.1企业董事会、监事会及董事、监事、高级管理者保证季度报告的真实、准确、完善，没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏，承担个别和连带的法律责任。

. 2未出席董事会的

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1.3企业负责人张伟、主管会计业务负责人焦晓宁及会计机构负责人(会计负责人)的费雷保证季度报告中财务报告的真实、准确、完善。

1.4本企业第三季度的报告未经审计。

二、企业主要财务数据和股东的变化

2.1主要财务数据

单位:元货币:人民币

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非经常损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元货币:人民币

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2.2报告期末股东总数、前10名股东、前10名流通股东(或无限销售条件股东)的持股情况表

单位:股票

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注: 1、人民币普通股股东的性质是股东在中国证券登记结算有限责任企业上海分企业登记的账户性质。

2、本公司境外上市外资股份(h股)股东中，非注册股东的股份由香港中央结算(代理人)有限企业代理持有。 截至报告期末，江苏省国信集团有限企业、江苏交通控股有限企业、江苏高新技术投资集团有限企业和江苏省苏豪控股有限企业通过香港股通分别为我们公司的h股78，160，600股、37，000，000股。 这部分也在本报告披露时，特别是个别列举这部分股份，包括这部分股份，香港中央结算(代理人)有限企业实际代理持有股份，占企业总股东资本的18.90%。

香港中央结算有限企业是上海股通投资者持有的企业a股的名义所有者。

4、citibank、national association是企业gdr的受托人，对应gdr的国内基础A股票依法以其名义注册。 据委托保管者统计，到报告书末为止企业gdr的存续数为1，073，140份，占中国证监会批准发行数的1.30%。

5、截至报告期末的普通股股东总数中，a股股东253，859户，h股注册股东7，873户。

报告到2.3期末的优先股股东总数、优先股股东前10名、优先股无限股东持有情况表

□适用√不适用

三、重要事项

3.1企业主要会计报告项目、财务指标重大变更的情况和原因

√适用□不适用

单位:元货币:人民币

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3.2重要几个事项的进展情况及其影响和处理方案的分析证明

√适用□不适用

1、企业回购股票的进展

年3月30日，企业第5届董事会第5次会议审议了“关于用集中竞争价格交易方法回购企业a股的方案”(详见上海证券交易所公告-023 )。 截至年10月30日，企业累计回购a股88，090，995股，购买最高价格为人民币23.08元/股，最低价格为人民币17.19元/股，支付总额为人民币1，626，402，152.88元(不包括交易费用)

2、报告期间，在中国证监会年证券企业分类评价中，企业被评为aaa级。

报告期间，摩根士丹利资本国际企业(简称“msci”)提高了企业环境、社会及企业管理(简称“esg”)的评级，从上年度的bb级提高到bb级。

4、报告期内，企业控股的华泰期货有限企业(以下简称“华泰期货”)完成了董事会、监事会的轮换工作，胡智担任华泰期货第五届董事会的理事长。

5、报告期内，企业全资子公司华泰证券(上海)资产管理有限企业(以下简称“华泰资管企业”)完成董事会、监事会的轮换工作，陈天翔和焦晓宁担任华泰资管企业第三届董事会董事。

6、报告期内，企业全资子企业华泰国际金融控股有限企业美国子企业华泰证券(美国)有限企业取得了自营交易业务资格。

. 3企业报告期内逾期未履行的承诺事项

□适用√不适用

3.4年初到下一个报告期末的累积净利润预测损失或与去年同期相比可能发生重大变动的警告和原因证明

□适用√不适用

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华泰证券股份有限公司

企业代码: 601688企业简称:华泰证券

第三季度报告

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