【财讯】国泰基金管理有限企业公告（系列）

原标题:国泰基金管理有限企业公告(系列)

根据国泰添加瑞一年定期开放债券型开始式证券投资基金(以下简称本基金)的《基金合同》、《募集证明书》的规定，国泰添加瑞一年定期开放债券型开始式证券投资基金的开放购买、回购及转换业务的公告》将于年12月10日进行证券监督 国泰添加瑞一年定期开放债券型开始式证券投资基金开放购买、回购及转换业务公告。

本基金的第一个关闭期间是从2019年12月11日(含)到年12月10日(含)。 根据本基金《基金合同》和《募集证明书》的相关规定，本基金管理者决定于去年12月11日接受投资者的购买、回购和转换业务申请。 年12月12日(含)至2021年12月12日(含)，在本基金第二个关闭期间，本基金不进行购买、回购、转换和其他业务。

开放期间内发生不可抗力或其他情况，基金不能按时开放或需要根据基金合同停止采购订单和回购业务的，基金管理者合理调整采购订单或回购业务的处理期间进行公告，不可抗力或其他情况

本基金不向个人投资者公开销售，请投资者们注意。

风险提示:本基金管理者承诺以诚实的信用、勤奋粗略地管理和运用基金资产，但基金并不一定受益，保证最低收益。 投资者投资本基金管理者管理的基金时，必须仔细阅读《基金合同》、《募集证明书》等法律文件，了解基金的详情，选择符合自己风险识别能力和风险承担能力的基金，观察投资风险。

特别在这里公告

国泰基金管理有限企业

十二月十一日

国泰三年定期开放债券型证券

投资基金分红公告

发布日期:年12月11日

1公告基本新闻

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注: (1)在满足相关基金红利条件的前提下，本基金管理者可以根据现实情况进行利润分配，具体分配方案可以根据公告，在《基金合同》生效后不到三个月内不进行利润分配。

(2)基金收益分配后基金分配的净利润不能低于票面值。 也就是说，不能低于基金收入分配的基准日期基金分配的净利润减去单位基金分配的收入分配金额的金额。

2与红利有关的其他新闻

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3其他需要提示的事项

(1)提示

红利将基金份额的净额调整到面值或面值附近，受市场变动等因素的影响，基金投资仍有可能损失或基金份额的净额低于面值。

(2)咨询方法

1 )国泰基金管理有限企业网站: gtfund；

2 )国泰基金管理有限企业顾客服务热线: 400-888-8688 (免费长途话费)，021-31089000；

3 )国泰基金管理有限企业直销网点及本基金各销售机构的相关网点。

国泰基金管理有限企业

二零零年十二月十一日

关于国家泰国证食品饮料领域指数等级证券投资基金的食品a份额和食品

b终止份额的特别风险提示公告

根据《国家泰国证食品饮料领域指数等级证券投资基金关于停止食品a份额和食品b份额运营、中止上市和修改基金合同的公告》，国家泰国证食品饮料领域指数等级证券投资基金(以下简称“本基金”，基础份额为“国泰食品”，基金代码) a类份额场内简称“食品a”、基金代码“150198类份额场内简称“食品b”、基金代码“150199”的上市结束日为2021年1月4日(最终交易日为年12月31日)，基金份额换算基准日为年12月31日。 以基金份额换算基准日结束国泰食品份额的基金份额净额为基准，食品a份额、食品b份额根据各自的基金份额净额换算为场内国泰食品份额。 变更登记完成后，变更为“国家泰国证食品饮料领域指数证券投资基金”的基金份额。

比较本基金的食品a份额和食品b份额停止运营、中止上市的相关安排，基金管理者特别提示以下风险事项，请关注投资者

1、基金份额换算基准日前(包括基金份额换算基准日期)，食品a份额和食品b份额还能正常交易。 期间，投资者请关注以下风险。

(1)由于食品a份额和食品b份额可能有溢价交易情况，其折扣率可能会有很大变化，投资者以溢价购买的话，换算后可能会受到很大的损失(具体的换算方法和例子参照本公告第4条)。 。 特别是敦促参与二次市场交易的投资者观察折扣额带来的风险。

投资者应该密切注意食品a份额和食品b份额基金份额的净变化情况。 投资者可以在基金经理的网站( gtfund )上查询基金份额的净额。

(2)食品a份额的预期风险和预期收益低，但份额换算后，食品a份额的所有者具有高预期风险和高预期收益特征的国泰食品份额，国泰食品份额是追踪国证食品饮料领域指数的基础份额，因此其份额纯利润

食品b份额使用杠杆式结构，预计风险和预计收益在扩大，但份额换算后，食品b份额的所有者具有高预计风险、高预计收益特性的国泰食品份额，国泰食品份额追踪国证食品饮料领域指数的基础份额 其基金份额的净利润随目标指数的上升而变化，不会形成杠杆利润和损失，但原食品b份额的所有者会因市场下跌而承担损失

2 .在食品a份额和食品b份额换算成国泰食品份额之前，食品a份额和食品b份额的所有者通过两种方法退出。

(一)场内按市场价格出售基金份额；

(2)在场内购买等量的对应份额(即食品a份额所有者购买等量的食品b份额时，或食品b份额所有者购买等量的食品a份额时)，合并为国泰食品份额，国泰食品份额的基金份额的净偿还或情况

3、食品a份额和食品b份额的所有者有可能选择场内出售或合并回购等方法退出，因此场内份额的数量大幅度减少，场内流动性可能不足，特别是敦促投资者观察流动性风险。

4、以基金份额换算基准日最后一天的国泰食品份额的基金份额净额为基准，食品a份额、食品b份额按照各自的基金份额净额(而不是二级市场价格)换算为场内的国泰食品份额。 换算前有溢价交易的基金份额所有者会因溢价消失而损失。

食品份额和食品b份额基金份额所有者持有的换算后场内国泰食品份额进行舍入计算(最小单位为1份)，不足1份的舍入份额的解决方法根据中国证券登记结算有限责任企业的相关规则解决，换算后的基金份额由登记机构 由于基金份额数整数化计算引起的误差，基金份额所有者面临该持有基金净资产减少的风险，对于持有份额数极少的食品a份额、食品b份额所有者，持有基金份额换算后的份额数不足1份而不发行

食品a份额和食品b份额的基金份额所有者持有的基金份额数在换算后会发生变化。 以下是一个示例。

基金份额换算为基准日国泰食品份额、食品a份额和食品b份额的基金份额净额，分别为0.9000元、1.0100元、0.7900元，投资家甲、乙、丙分别为场内泰食品份额、食品a份额、食品b份额100元

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注意:具体换算结果取决于登记机关

5、食品a份额和食品b份额换算成国泰食品份额，变更登记后，投资者可以申请场内回购基金份额，或者转移到异地后申请回购基金份额。 有些投资者可能由于所在的证券公司没有基金销售资格或其他原因无法直接在现场进行回购。 在申请回购之前，您必须在异地托管之后申请回购，或者在申请回购之前在具有基金销售资格的证券公司托管。

6 .根据中国证券登记结算有限责任企业的有关业务规则，食品a份额和食品b份额合并或换算后，基金份额的持有期从确认国泰食品份额之日开始计算，其中食品a份额和食品b份额的基金份额持有人持有的换算 如果赎回份额时持有期较短，基金份额所有者将承担较高的赎金。

根据《开放证券投资基金流动性风险管理规定的公开征集》及本基金征集证书的约定，本基金的偿还率如下

赎回费用由赎回基金份额的基金份额所有者承担，基金份额所有者赎回基金份额时收取。 赎金总额的25%以上属于基金财产，不属于基金财产的部分用于支付注册注册费和其他必要的手续费。 其中，对持续持有期不足7天的基金份额所有者收取1.50%以上的赎金，全额计入基金财产。

该基金的偿还率如下:

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从场内转移到场外的国泰食品份额，从场外赎回时，其持有期限的计算按照中国证券登记结算有限责任企业的相关规则解决。

本基金管理者承诺以诚实的信用、勤奋的责任几乎管理和运用基金资产，但基金并不一定受益，保证最低收益。 投资者投资本基金管理者管理的基金时，必须仔细阅读该基金的《基金合同》、《募集证明书》等法律文件，了解基金的详情，选择符合自己风险识别能力和风险承担能力的基金，观察投资风险。

在这里公告。

国泰基金管理有限企业

十二月十一日

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