【财讯】广东科德投资顾问有限企业遭广东证监局责令改正

原标题:广东科德投资顾问有限企业被广东证券监督局责令修改来源:中国网络财经

中国网财经12月3日在证监会网站上宣布，广东证监局决定对广东科德投资顾问有限企业(以下简称科德投资)采取纠正措施。 调查显示，科德投资有以下违规行为:1.企业没有在北京设立分公司，但有投资顾问、顾客服务等岗位的13名员工，为企业库存顾客提供投资建议和投资顾问产品，这部分员工由企业股东直接发放报酬， 2 .投资顾问根据证券研究报告提出投资建议的，没有向顾客证明证券研究报告的发行人、发行日期。

以上行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十八条的规定。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，广东证券监督局决定对科德投资采取命令修改的行政监督管理措施。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条:证券、期货投资咨询机构的业务方法、业务场所、主要负责人及证券、具有期货投资咨询资格的业务人员发生变化的，自发生变化之日起五个工作日内

《证券投资顾问业务暂行规定》第三条:证券企业、证券投资咨询机构必须从事证券投资顾问业务，遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防止利益冲突，切实维护顾客的合法权益

《证券投资顾问业务暂行规定》第十八条:证券投资顾问根据本公司或其他证券企业、证券投资咨询机构的证券研究报告提出投资建议的，必须向顾客证明证券研究报告的发行人、发行日期。

《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条:证券企业、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派遣机构纠正、监督管理谈话、发出警告函、内部合规检查次 情节严重的，中国证监会涉嫌依照法律、行政法规和有关规定进行行政处罚的犯罪的，依法移送司法机关。

具体如下。

论广东科德投资顾问有限企业

做出命令采取纠正措施的决定

广东科德投资顾问有限公司:

调查显示，你的企业有以下违规行为:1.企业没有在北京设立分公司，但有投资顾问、顾客服务等岗位的13名员工，为企业库存顾客提供投资建议和投资顾问产品，这部分员工由企业股东直接发放报酬 2 .投资顾问根据证券研究报告提出投资建议的，没有向顾客证明证券研究报告的发行人、发行日期。

以上行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十八条的规定。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你的企业采取命令修改的行政监督管理措施。

你的企业必须高度重视，对相关负责人进行说明责任，采取比较有效的整改措施，整改存在的问题，从收到本决定书之日起30日向我局提交书面整改报告。

对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证券监督局

2019年11月29日

全天候滚动播放最新的财经信息和视频，越来越多的粉丝福利扫描二维码备受关注( finance )。