【财讯】广东韶能集团股份有限企业公告（系列）

原标题:广东韶能集团股份有限公司公告(系列)

股票简称:韶能股票代码: 000601号:-105

广东韶能集团

第十届董事会第一次会议决议公告

本企业及董事会全体成员保证公告复印件的真实、准确、完整，对公告中的任何虚假记载、误解性陈述或重大遗漏负责

董事会会议的召开情况

(一)广东韶能集团股份有限公司(以下简称“企业”)于年11月29日书面发出了召开第十届董事会第一次会议的通知。

(二)企业第十届董事会第一次会议将于每年12月9日在企业18楼会议室如期召开。

(3)这次会议应由9名董事、9名实际董事到达。 分别是陈来泉、陈琳、程靖刚、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、张立彦。

(四)会议由陈来泉先生主持。

(五)本届会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《企业章程》的规定，会议形成的决议合法、比较有效。

二、董事会会议的审议情况

经过审议，全体董事以书面投票方法通过了以下议案:

(一)选举陈来泉为企业理事长，肖南贵为企业副理事长。

投票结果: 9票同意、0票反对、0票弃权

(二)选举战术、提名、审计、报酬和审查委员会委员的议案。

各委员会的人员组成和召集人:

一、战术委员会人员组成、召集人

陈琳，程靖刚，陈来泉，肖南贵，杨向宇，召集人:陈来泉。

2、提名委员会人员组成、召集人

陈琳、陈来泉、苏运法、杨向宇、张立彦、召集人:张立彦。

3、审计委员会人员组成、召集人

陈来泉、肖南贵、苏运法、杨向宇、张立彦、召集人:苏运法。

4、报酬和审查委员会的人员组成、召集人

陈琳、陈来泉、苏运法、杨向宇、张立彦、召集人:杨向宇。

投票结果: 9票同意、0票反对、0票弃权

(三)经董事长提名，聘任肖南贵为企业总经理。

投票结果: 9票同意、0票反对、0票弃权

(四)由总经理提名，聘请刘虹、邱启华、罗德强、胡启金为企业副总经理，袁勇会为企业财务总监，朱运介为企业财务计算监督管理中心经理。

投票结果: 9票同意、0票反对、0票弃权

(五)经董事长提名，聘任胡启金为企业董事会秘书。

投票结果: 9票同意、0票反对、0票弃权

(六)聘请何俊健为企业证券事务代表。

投票结果: 9票同意、0票反对、0票弃权。

企业独立董事对董事会聘请高级管理人员的几个事项发表了同意的书面意见。

在这里公告。

广东韶能集团股份有限公司董事会

十二月九日

附件:利益相关者简历

1、董事长陈来泉、副董事长、总经理肖南贵的简历见企业年11月24日刊登在《证券时报》和巨潮信息网上的企业公告。

2、刘虹:女性，52岁，历任本科、一级人力资源管理师、企业孟洲水库水电站办公室主任、企业综合办公室主任、社长助理。 现任韶能集团韶关宏大齿轮有限企业理事。 聘请前任企业副总裁。

经过审计，截至本公告披露日前，刘虹与持有企业股份127，720股企业5%以上股份的股东及企业其他董事、监事、上级管理者没有相关关系，没有受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，犯罪 不是涉嫌违法，由中国证监会起草或失去信用的被执行人，而是符合《企业法》等相关法律、法规的规定负责企业高级管理者的任职条件。

3、邱启华:男，51岁，历任硕士、高级工程师、杨溪水一级水电站(后改名为横溪水电厂)建设所副主任、主任、横溪水电厂厂长、大洙郯水电站建设所常务副主任、企业总经理助理、副总工程师。 现任韶能集团翁阳电力实业有限企业理事、韶关市溢洲水电站有限企业理事长、邹州市苏仙区翠江水电站有限企业理事。 聘请前任企业副总裁。

经过审计，截至本公告披露日前，邱启华与持有企业股份72，530股企业5%以上股份的股东及企业其他董事、监事、上级管理者没有相关关系，没有受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，犯罪 不是涉嫌违法，由中国证监会起草或失去信用的被执行人，而是符合《企业法》等相关法律、法规的规定负责企业高级管理者的任职条件。

4、罗德强:男，56岁，本科、工程师、杨溪水一级水电站(后改名为横溪水电厂)建设所副主任，新丰大小为水电站建设所主任，企业工程部副部长，项目监督管理部经理，工程建设 现在韶能集团翁源致能生物质发电有限企业理事。 聘请前任企业副总裁。

经过审计，到本公告公开日前，伦敦拥有企业股份900股。 与企业拥有5%以上股份的股东及企业其他董事、监事、高级管理者没有相关关系，没有受到中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所纪律处分，没有犯罪嫌疑被司法机关立案，也没有涉嫌违法，中国证券监督

5、董事、副总裁、董事会秘书胡启金的简历见企业年11月24日刊登在《证券时报》和巨潮信息网上的企业公告。

6、袁勇会:女性，48岁，本科，中国注册会计师，会计师，企业会计，财务中心副主任，财务会计监督管理中心经理。 现任韶能集团韶关宏大齿轮有限企业监事、韶关市金元燃气有限企业理事。 这次聘请前任企业财务负责人。

经过审计，到本公告披露日前，袁勇会与持有企业股份81，922股企业5%以上股份的股东及企业其他董事、监事、高级管理者没有相关关系，没有受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分。 不是涉嫌违法，由中国证监会起草或失去信用的被执行人，而是符合《企业法》等相关法律、法规的规定负责企业高级管理者的任职条件。

7、财务会计监督管理中心经理朱运绍的简历详见企业年11月24日《证券时报》和巨潮信息网上刊登的企业公告。

8、何俊健:男，35岁，硕士，中级经济师。 年5月入职的企业从年1月1日到现在在企业证券事务部从事报道披露事务，年10月取得了深圳证券交易所发行的“董事会秘书资格证书”。 聘请前任企业证券事务代表。

经过审计，到本公告披露日前，何俊健与无企业股份企业5%以上股份的股东及企业其他董事、监事、高级管理者没有相关关系，没有受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，涉嫌犯罪。 不是由中国证监会起草或失去信用的被执行人，而是符合《企业法》等相关法律、法规的规定负责企业证券事务代表的任职条件。

股票简称:韶能股票代码: 000601号:-106

广东韶能集团

第十届监事会第一届会议决议公告

本企业及监事会全体成员保证公告复印件的真实、准确、完整，对公告中的任何虚假记载、误解性陈述或重大遗漏负责

、监事会会议的召开情况

(一)广东韶能集团股份有限公司(以下简称“企业”)于年11月29日书面发出了召开第十届监事会第一次会议的通知。

(二)企业第十届监事会第一次会议将于每年12月9日在企业18楼会议室如期召开。

(3)这次会议将有5名监事，实际上有5名监事。 分别是乔宗利，孟莉莉，林东军，欧德全，郭景彤。

(四)会议由乔宗利先生主持。

(五)本届会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《企业章程》的规定，会议形成的决议合法、比较有效。

二、监事会会议的审议情况

经过审议，全体监事以书面投票方法通过了以下议案:

《广东韶能集团股份有限公司关于选举第十届监事会主席的议案》

全体监事一致同意选举乔宗利先生(附上简历后)为企业第十届监事会主席。

投票结果: 5票同意、0票反对、0票弃权。

在这里公告。

广东韶能集团股份有限公司监事会

十二月九日

附件:乔·宗利简历

乔宗利的简历见企业年11月24日在巨潮信息网和证券时报上刊登的《广东韶能集团株式会社第9届监事会第15次会议决议公告》(公告编号:-094 )。

股票简称:韶能股票代码: 000601号:-104

广东韶能集团

第四届临时股东大会决议公告

本企业及董事会全体成员保证公告复印件的真实、准确、完整，对公告中的任何虚假记载、误解性陈述或重大遗漏负责

一、重要提示

(一)在本届会议召开期间没有追加、否决或者变更提案的。

(2)这次会议不参与上次股东大会决议的变更。

(3)这次会议审议的议案需要对中小投资者单独表决。

二、会议的召开和出席情况

(一)会议召开情况；

1、会议召开时间

(一)现场会议召开时间:年12月9日下午14点50分

(二)网络投票日期和时间:年12月9日

深圳证券交易所网络投票系统进行网络投票的具体时间是年12月9日上午9点15分至年12月9日下午15点之间。

深交所交易系统进行网络投票的具体时间是年12月9日9点15分19点25分9点30分11点30分和13点15分00分。

2、现场会议召开地点:广东省韶关市武江区沿江路16号企业25楼会议室。

3、举办方法:采取现场投票和网络投票相结合的方法。

4、召集人:企业第九届董事会。

5、主持人:陈来泉理事长。

6、会议召开的合法性、合规性:这次会议召开符合《企业法》、《上市企业股东大会规则》和《企业章程》的有关规定。

(二)会议出席情况

出席的全貌:

出席这次会议的股东和股东代理共计53人，代表企业股份共计469，034，819股，占企业股份总数的43.4070%。 其中出席这次会议拥有企业5%以下股份的股东(即中小投资者，不包括企业董事、监事、高管)和代理人40人，代表企业股份共计20，123，645股，占企业股份总数的1.8623%

现场会议股东出席情况:

出席这次会议现场会议的股东和股东代理共计13人，代表股份234、464、317股，占企业股份总数的21.6983%。

3、网络投票情况:

出席这次会议的网络投票股东共计40人，代表企业股份共计234，573，502股，占企业股份总数的21.7087%。

一些董事、监事、高级管理人员和企业聘用的证人律师出席了这次会议。

三、议案的审议和表决情况

会议以现场记名投票和网络投票相结合的方法审议并通过了以下议案

(一)股东大会选举应发生的关于第十届董事会董事(职工董事除外)的议案

1、非独立理事候选人陈来泉

(1)投票情况:赞成467，756，819股，反对占参加这次会议比较有效的表决权股总数的99.7275%的1，220，000股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.2601%。 弃权58，000股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.0124%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成18，845，645股反对1，220，000股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股总数的93.6493%，出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股总数 弃权58，000股占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股总数的0.2882%。

(二)投票结果:通过。

2、非独立理事候选人陈琳

(1)投票情况:赞成468，456，019股，反对占参加这次会议比较有效的表决权股总数99.8766%的514，700股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.1097%。 弃权64，100股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.0137%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成19、544、845股反对514、700股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的97.1238%，反对出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的2.55 弃权64，100股占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股总数的0.3185%。

(二)投票结果:通过。

3、非独立理事候选人程靖刚

(1)投票情况:赞成467，792，319股，反对占参加这次会议比较有效的表决权股总数99.7351%的514，700股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.1097%。 弃权727，800股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1552%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成18、881、145股反对514、700股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的93.8257%，反对出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的2.55 弃权727，800股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.6166%。

(二)投票结果:通过。

4、非独立理事候选人肖南贵

(1)投票情况:赞成467，756，819股，反对550，200股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的99.7275%，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.1173%。 弃权727，800股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1552%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成18、845、645股反对550、200股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的93.6493%，反对出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的2.77 弃权727，800股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.6166%。

(二)投票结果:通过。

5、非独立理事候选人胡启金

(1)投票情况:赞成467，792，319股，反对占参加这次会议比较有效的表决权股总数99.7351%的514，700股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.1097%。 弃权727，800股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1552%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成18、881、145股反对514、700股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的93.8257%，反对出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的2.55 弃权727，800股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.6166%。

(二)投票结果:通过。

6、独立理事候选人苏运法

(1)投票情况:赞成467，986，919股，反对占参加这次会议比较有效的表决权股总数99.7766%的320，100股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.0682%。 弃权727，800股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1552%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成19，075，745股反对320，100股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的94.7927%，出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股份总数的1.5907% 弃权727，800股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.6166%。

(二)投票结果:通过。

7、独立理事候选人杨向宇

(1)投票情况:赞成467，986，919股，反对占参加这次会议比较有效的表决权股总数99.7766%的320，100股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.0682%。 弃权727，800股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1552%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成19，075，745股反对320，100股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的94.7927%，出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股份总数的1.5907% 弃权727，800股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.6166%。

(二)投票结果:通过。

8、独立理事候选人张立彦

(1)投票情况:赞成467，986，919股，反对占参加这次会议比较有效的表决权股总数99.7766%的320，100股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.0682%。 弃权727，800股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1552%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成19，075，745股反对320，100股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的94.7927%，出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股份总数的1.5907% 弃权727，800股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.6166%。

(二)投票结果:通过。

上述人员和企业职工代表大会民主选举产生的职工董事朱运介构成企业第十届董事会。 在企业董事会兼任企业高级管理人员，员工代表担任的董事人数合计不到企业董事人数的二分之一。

(二)关于第十届董事会董事(独立董事除外)津贴的议案

1、投票情况:赞成467，986，919股，占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的99.7766%。 反对326，200股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.0695%。 弃权721，700股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1539%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成19，075，745股反对326，200股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的94.7927%，反对出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的1.66 弃权721，700股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.5863%。

2、投票结果:通过。

(三)关于第十届董事会独立董事津贴的议案

1、投票情况:赞成467，986，919股，占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的99.7766%。 反对320，100股，占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.0682%。 弃权727，800股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1552%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成19，075，745股反对320，100股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的94.7927%，出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股份总数的1.5907% 弃权727，800股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.6166%。

2、投票结果:通过。

(四)股东大会选举应发生的关于第十届监事会监事(不包括职工监事)的议案

1、监事候选人乔宗利

(1)投票情况:赞成467，986，919股，反对占参加这次会议比较有效的表决权股总数99.7766%的320，100股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.0682%。 弃权727，800股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1552%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成19，075，745股反对320，100股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的94.7927%，出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股份总数的1.5907% 弃权727，800股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.6166%。

(二)投票结果:通过。

2、监事候选人孟莉莉

(1)投票情况:赞成467，792，319股，反对占参加这次会议比较有效的表决权股总数99.7351%的514，700股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.1097%。 弃权727，800股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1552%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成18、881、145股反对514、700股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的93.8257%，反对出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的2.55 弃权727，800股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.6166%。

(二)投票结果:通过。

3、监事候选人林东军

(1)投票情况:赞成467，792，319股，反对占参加这次会议比较有效的表决权股总数99.7351%的514，700股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.1097%。 弃权727，800股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1552%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成18、881、145股反对514、700股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的93.8257%，反对出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的2.55 弃权727，800股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.6166%。

(二)投票结果:通过。

上述人员和企业职工代表大会民主选举产生的职工监事欧德全、郭景顿构成企业第十届监事会。

(五)关于第十届监事会监事津贴的议案

1、投票情况:赞成467，986，919股，占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的99.7766%。 反对326，200股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.0695%。 弃权721，700股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1539%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成19，075，745股反对326，200股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的94.7927%，反对出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的1.66 弃权721，700股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.5863%。

2、投票结果:通过。

(六)关于全资子企业韶能集团绿洲生态(新丰)科技有限企业申请银行信用的保证方案

1、投票情况:赞成467，995，919股，占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的99.7785%。 反对311，100股，占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.0663%。 弃权727，800股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1552%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成19，084，745股反对311，100股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的94.8374%，反对出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的1.55 弃权727，800股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.6166%。

2、投票结果:通过。

(七)孙企业韶关市曲江汇新能源有限企业为申请银行信用提供保证的议案

1、投票情况:赞成467，914，819股，占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的99.7612%。 反对392，200股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.0836%。 弃权727，800股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1552%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成19，003，645股反对392，200股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的94.4344%，反对出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股份总数的1.9490% 弃权727，800股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.6166%。

2、投票结果:通过。

(八)关于全资子企业韶能集团翁阳蔡伦纸品有限企业为申请银行信用提供保证的议案

1、投票情况:赞成467，995，919股，占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的99.7785%。 反对311，100股，占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.0663%。 弃权727，800股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1552%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成19，084，745股反对311，100股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的94.8374%，反对出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的1.55 弃权727，800股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.6166%。

2、投票结果:通过。

(九)控股韶能集团广东绿洲生态科技有限企业为申请银行信用提供保证的议案

1、投票情况:赞成467，960，419股，占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的99.7709%。 反对346，600股，占参加这次会议比较有效的表决权股总数的0.0739%。 弃权727，800股占参加这次会议的比较有效的表决权股总数的0.1552%。

其中出席这次会议持有企业5%以下股份的股东的投票情况如下

赞成19，049，245股反对346，600股，占出席会议持有企业5%以下股份的股东比较有效表决权股份总数的94.6610%，出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股份总数的1.7224% 弃权727，800股占出席会议持有企业5%以下股份的股东有效表决权股总数的3.6166%。

2、投票结果:通过。

四、律师出具的法律意见

(1)在这次股东大会上作证的律师事务所:北京市康达(广州)律师事务所

律师:王学堺，林映玲

(二)律师证实结论的意见:

这次会议由北京市康达(广州)律师事务所派遣律师出席会议，发行了《法律意见书》。 北京市康达(广州)律师事务所任命律师，企业这次会议的召集和召开程序、召集人和出席人的资格、投票程序和投票结果在《企业法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规则、规范性文件和《企业章程》的规定中

五、查文件

(一)广东韶能集团股份有限公司年第四届临时股东大会决议

(二)关于北京市康达(广州)律师事务所广东韶能集团股份有限公司年第四届临时股东大会法律意见书。

在这里公告。

广东韶能集团股份有限公司董事会

十二月九日

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