【财讯】国开证券被要求改正并增加内部合规检查次数

原标题:国开证券被要求修改，增加内部合规检查次数的来源:中新经过

北京证券监督局网站23日通报说，国开证券开展持股业务时，没有对单一融资客户进行慎重评价，没有严格执行业务风险管理要求，业务决定存在形式、风险管理和内部控制不健全等问题。 上述行为违反了《证券企业监督管理条例》第二十七条第一款的规定。 根据《证券企业监督管理条例》第七十条第一款第(一)项的规定，北京证券监督局决定对国家证券采取修改，增加内部合规检查次数的行政监督管理措施。 (中新经纬app )

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