【财讯】宁夏东方钽业股份有限企业-虎嗅科技日报

原标题:宁夏东方钽业股份有限公司

第一节重要提示

企业董事会、监事会及董事、监事、高级管理者保证季度报告的真实、准确、完整，没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏，承担个别及连带的法律责任。

全体董事出席了审议这次季报的董事会会议。

企业负责人赵文通、主管会计业务负责人柴慧萍及会计机构负责人(会计负责人)柴慧萍声明要保证季度报告中财务报告的真实、准确和完善。

第二节企业的基本情况

一、主要会计数据和财务指标

企业有必要追溯性地调整或重新考虑上一年度的会计数据吗？

□是√否

印

非经常损益项目和金额

√适用□不适用

单位:人民币

印

企业根据“公开发行证券的企业新闻披露说明公告第1号-非经常性损益”的定义定义的非经常性损益项目，和“公开发行证券的企业新闻披露说明公告第1号-非经常性损益”中列举的非经常性损益项目，必须证明原因

□适用√不适用

企业报告期根据“公开发行证券的企业新闻披露说明公告第1号-非经常性损益”定义，不将列举的非经常性损益项目定义为经常损益项目。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和恢复表决权的优先股股东总数和前10名股东持股情况表

单位:股票

印

企业前10名普通股股东，前10名无限销售条件普通股股东是否在报告期内进行回购交易

□是√否

企业前10名普通股股东，前10名无限销售条件普通股股东在报告期间未约定回购交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持有情况表

□适用√不适用

第三节重要事项

一、报告期第一财务数据、财务指标变动的状况和原因

√适用□不适用

1、报告期内企业资产构成的重大变动情况证明

单位:元

印

2、报告期损益表项目重大变动情况

单位:元

印

3、报告期现金流变动情况

单位:元

印

二、重要几个事项的进展情况及其影响和处理方案的分解证明

□适用√不适用

股票回购的实施进展情况

□适用√不适用

采用集中竞价法减持回购股票实施进展情况

□适用√不适用

三、企业实际管理者、股东、利益相关者、收购者及企业等承诺相关公司在报告期内逾期未履行的承诺事项

□适用√不适用

企业报告期间不存在企业实际管理者、股东、相关人员、收购者及企业等承诺相关公司在报告期间逾期未履行的承诺事项。

四、证券投资情况

□适用√不适用

企业报告期间不存在证券投资。

五、委托资产管理

□适用√不适用

在企业报告期间不会委托理财。

六、衍生品投资情况

□适用√不适用

企业报告期间不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调查、信息表达、采访等活动登记表

√适用□不适用

印

八、违反对外保证情况

□适用√不适用

企业报告期间不违反的对外保证情况。

九、控股股东及其利益相关者对上市公司非经营性占用资金的情况

□适用√不适用

企业报告期间控股股东及其相关人员不存在上市公司非经营性占有资金。

股票代码: 000962股票简称:东方钽业公告编号: 2019-040号

宁夏东方钽业股份有限公司

第七届十二次监事会会议决议公告

本企业及监事会全体成员保证新闻披露复印件真实、准确、完整，没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏。

宁夏东方钽业股份有限公司7次12次监事会会议于2019年10月23日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议应对监事五人，实际上是五人。会议的召集、召开符合《企业法》、《企业章程》的规定。会议由监事会主席马晓明主持，经讨论后审议

一、以5票赞成、0票反对、0票弃权票审议并通过了《关于企业2019年第三季度报告的议案》。

监事会对企业2019年第三季度的报告发表了以下意见。

经过审查，监事会由董事会编写宁夏东方钽业股份有限公司2019年第三季度报告，审议的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告真实、准确、完整地反映了上市公司的现实情况，任何虚假记载

二、以5票赞成、0票反对、0票弃权票审议并通过了《大华会计师事务所(特别一般合作)关于继续采用企业2019年度财务审计机构和内部统制审计机构的议案》。

在这里公告。

宁夏东方钽业股份有限公司监事会

2019年10月25日

证券代码: 000962证券简称:东方钽业公告编号: 2019-043号

宁夏东方钽业股份有限公司

关于召开企业2019年第四届临时股东大会的一些事项的通知

本企业及董事会全体成员保证新闻披露复印件真实、准确、完整，没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏。

召开会议的基本情况

1、股东大会届:这次股东大会是2019年第四届临时股东大会

2、会议召集人:企业董事会

3、董事会召集这次会议，符合有关法律、行政法规、部门规则、规范性文件和企业《章程》的规定。

4、会议召开时间:

(一)现场会议时间: 2019年11月15日星期五下午14点30分

(二)网络投票时间为2019年11月14日-2019年11月15日

其中，通过深圳证券交易所的交易系统进行网络投票的时间为2019年11月15日上午9点30分~11点30分，下午13点~15点在深圳证券交易所的网络投票系统进行投票的时间为2019年11月14日

5、会议召开方法及投票方法:这次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方法召开。

企业通过深圳证券交易所交易系统和网络投票系统( wltpinfo )，向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

企业股东必须选择现场投票和网络投票中的任一种投票方法，在同一投票权发生重复投票的情况下，基于第一次投票结果。

6、出席会议的对方:

(一)股份注册日2019年11月11日下午领取时在中国证券注册结算有限责任企业深圳分企业登记册注册的全体股东有权出席这次股东大会，可以书面委托代理人出席会议和投票，该股东代理人必须是本企业股东。

(二)企业董事、监事、高级管理者

(三)企业录用的这次股东大会的证人律师。

7、现场会议召开地点:宁夏石嘴山市大武口区冶金路119号东方钽业办公楼二楼会议室

二、会议审议一些事项

议案1、关于大华会计师事务所(特别一般合作)的继续雇佣企业2019年度财务审计机构和内部统制审计机构的议案

上述审议的议案内容参照2019年10月25日巨潮信息网cninfo和《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上刊登的企业第七次董事会会议决议公告的复印件。

三、提案代码

印

四、会议的登记方法

1、注册方法:

(一)法人股东持股东账户卡、股票持有证明书、营业执照复印件、法定代表人说明书或者法定代表人的授权委托以及出席者身份证办理登记手续。

(2)自然人股东持有本人身份证、持股证明书、股东账户卡登记，授权委托代理人持有本人身份证、持股证明书、授权委托书、授权人股东账户卡登记，异地股东可以用信函、传真方法登记。

2、注册时间: 2019年11月12日-2019年11月13日，上午8点-12点，下午14点-18点

、注册地点:宁夏石嘴山市冶金路企业证券部

4、联系方法:

联系方式:秦宏武，党丽萍

电话: 0952-2098563

传真: 0952-2098562

邮政编码: 753000

五、网络投票的操作流程

在这次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和网络投票系统( wltpinfo )参加投票。关于参加网络投票的具体操作流程，详见附件一。

六、其他事项

这次股东大会的现场会议期间为半天，出席会议的股东的饮食和住宿、交通费由自己处理。

2 .在网络投票期间，如果投票系统受到突发重大事件的影响，这次会议的进程将另行通知。

七、查文件

一、企业七届十七次董事会会议决议

宁夏东方钽业股份有限公司董事会

2019年10月25日

附件一:

参加网上投票的具体操作流程

网上投票的程序

一、投票代码: 360962

2、投票简称:东方投票

填写投票意见或选举投票数。

对非累计投票提案填写投票意见:同意、反对、弃权。

对同一议案的投票，以初次比较有效的申报为基准，不得撤回。

4、股东对总议案进行投票，认为对除累计投票提案以外的所有其他提案表示了同样的意见。

股东对总议案和具体提案重复投票的，以最初比较有效的投票为准。股东对具体提案投票，然后对总议案投票的话，以投票的具体提案的投票意见为准，其他未投票的提案以总议案的投票意见为准，对具体提案投票的话，以总议案的投票意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的过程

1、投票时间: 2019年11月15日的交易时间，即9:30–11:30和13:00–15:00。

2、股东可以登录证券企业的交易客户方通过交易系统进行投票。

三、在深交所网络投票系统投票的程序

网络投票系统开始投票的时间是2019年11月14日15:00，结束时间是2019年11月15日15:00。

2、股东要通过网络投票系统进行网络投票，必须按照“深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指导(年修订)”的规定进行身份认证，并输入“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码” 具体的认证流程可以登录网络投票系统wltpinfo规则指南栏进行参照。

3、股东可以根据取得的服务密码或数字证书登录wltpinfo，在规定时间内用深交所网络投票系统投票。

附件二:

委任状

允许代表本公司(个体)出席宁夏东方钽业股份有限公司2019年第四届临时股东大会，代表本人按照以下指示对以下议案进行表决。委员没有对表决权的形式、方法作出具体指示的，受托人可以酌情行使裁量权，以认为合适的方式投票同意、反对或弃权。

印

委托人(签名):

身份证号码(营业执照号码):

委托人持有的股票数量:

委托人股东帐户:

委托书比较有效期:

受托人(签名):

受托人id号码:

签署日期: 2019年年月日

注:以授权委托书剪报、复印件或上述样式自制是有效的。公司的委托需要盖公司的公章。

证券代码: 000962证券简称:东方钽业公告编号: 2019-041号

宁夏东方钽业股份有限公司

第七届董事会会议决议公告

本企业及董事会全体成员保证新闻披露复印件真实、准确、完整，没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏。

宁夏东方钽业股份有限公司第七届十七次董事会会议的通知于2019年10月12日以书面、传真和电子邮件形式提交给各董事。会议于2019年10月23日以通信投票方法召开，9名应出席会议的董事，9名应出席会议的董事。会议的召集、召开符合《企业法》、《企业章程》的规定。经过审议:

一、以9票同意、0票反对、0票弃权审议并通过了《关于企业〈2019年第3季度报告〉的议案》。企业2019年第三季度报告全文见巨潮信息网，摘要见《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》企业2019-042号公告。

以二、九票同意、零票反对、零票弃权审议并通过了《大华会计师事务所(特别一般合作)关于继续采用企业2019年度财务审计机构和内部统制审计机构的议案》。具体副本如下。

根据企业《章程》的规定及事业开展的需要，企业继续聘用具有证券、期货业务资格的大华会计师事务所(特殊一般合作)作为企业2019年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期为1年，财务报告年度审计费用为人民币50万元，其他事项根据《企业章程》及双方签署的《审计业务约定书》。

本议案还需要在企业2019年第四次临时股东大会上审议。

以三、九票同意、零票反对、零票弃权，审议并通过了《关于召开企业2019年第四届临时股东大会的议案》。具体复印件见2019年10月25日的证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报企业2019-043号公告。

在这里公告。

宁夏东方钽业股份有限公司董事会

2019年10月25日

独立董事就相关事项发表的独立意见。

宁夏东方钽业股份有限公司第七届董事会会议于2019年10月23日以通信投票方法召开，作为企业的独立董事，我们参加了这次会议。根据《上市企业关于建立独立董事制度的指导意见》、《上市企业管理指南》的要求和《企业章程》的有关规定，根据独立评价的角度，对这次会议审议的议案发表以下独立意见。

一、关于企业2019年三季报的议案

我们认为，企业2019年第三季度报告的财务数据、会计政策的运用都符合新的会计准则、企业法、企业章程及相关法律、法规的规定，使东方钽业2019年第三季度报告的财务状况、经营成果和现金流真实

二、关于继续采用大华会计师事务所(特别一般合作)作为企业2019年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案

企业拟聘任的会计师事务所具备证券、期货相关业务的资格，多年来具有为许多上市公司提供审计服务的经验和能力，可以满足企业审计业务的要求。聘请会计师事务所的审议手续符合企业《章程》等有关法规的规定，明确的2019年度审计费用合理，本议案要求企业第七届十七次董事会审议，审议通过后提交企业2019年第四届临时股东大会审议

【财讯】宁夏东方钽业股份有限企业