【财讯】东北证券股份有限企业

原标题:东北证券株式会社

§1重要提示

1.1企业董事会、监事会及董事、监事、高级管理者保证季度报告的真实、准确、完善，无虚假记载、误解陈述或重大遗漏，承担个别和连带的法律责任。

1.2本报告经企业第九届董事会第十二届会议审议通过，企业13名董事中实际出席会议的13名董事。 除以下董事外，其他董事亲自出席了审议这次季报的董事会会议

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1.3企业2019年第三季度的财务报告没有被会计师事务所审计。

1.4企业理事长李福春、主管会计业务负责人王天文和会计机构负责人刘雪山宣布保证季度报告书的财务报告真实、准确和完整。

§2业务基本知识

2.1主要会计数据和财务指标

企业有必要追溯性地调整或重新考虑上一年度的会计数据吗？

□是√否

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披露截至上一交易日企业总股东资本:

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以最新股东资本计算的全面稀释每股利润:

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非经常损益项目和金额

√适用□不适用

单位:(人民币)元

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企业根据“公开发行证券的企业新闻披露说明公告第1号-非经常性损益”的定义定义的非经常性损益项目，和“公开发行证券的企业新闻披露说明公告第1号-非经常性损益”中列举的非经常性损益项目，必须证明原因

√适用□不适用

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2.2报告期末股东总数及前10名股东持有情况表

2.2.1普通股东和恢复表决权的优先股股东总数和前10名股东持股情况表

单位:股票

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注: 2019年10月17日，企业收到股票持有率5%以上的股东吉林省信托有限责任企业(以下简称“吉林信托”)的通知，吉林信托在与盛京银行股份有限公司的合同纠纷中事先得到保全，其持有企业276，073，582股股票在司法中 详细情况请参照企业2019年10月18日在巨潮信息网( cninfo )上公开的“东北证券株式会社持股率5%以上的股东股票被司法冻结的公告”( 2019-067 )。 到本报告公开日前，上述吉林信托被冻结的股票还没有解除冻结。

企业前10名普通股股东，前10名无限销售条件普通股股东是否在报告期内进行回购交易

□是√否

2.2.2优先股股东总数和前10名优先股股东持有情况表

□适用√不适用

§3重要事项

3.1报告期第一财务数据、财务指标变动的状况和原因

√适用□不适用

单位:(人民币)元

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3.2重要几个事项的进展情况及其影响和处理方案的分析证明

√适用□不适用

3.2.1股票回购的实施进展情况

□适用√不适用

3.2.2采用集中竞价法减持回购股份实施进展情况

□适用√不适用

3.2.3其他重要事项

(一)按企业设立情况；

2019年7月25日，企业批准中国证券监督管理委员会吉林监管局(以下简称“吉林证券监管局”)《东北证券股份有限公司关于设立批准北京固定收益部分企业的批准》(吉证监护字[2019]8号)，“企业在北京市设立北京固定收益部分企业， 具体参见企业2019年7月26日在巨潮信息网( cninfo )上发布的《东北证券株式会社允许设立北京固定收益部分企业的公告》( 2019-050 )。 企业于2019年10月17日取得了北京固定收益部分企业的营业执照。

(二)营业所搬迁情况；

报告期间，企业完成了三个营业所的搬迁事业。 详情请参照下表。

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(三)营业厅拆迁情况；

根据吉林证券监督局《关于东北证券株式会社和龙文化路证券营业部的批准》(吉证监许字[2019]7号)，企业完成了龙文化路证券营业部的客户转移、业务结束、分公司营业场所关闭、工商注销手续等所有取消业务，

2019年9月5日，企业收到吉林证券监督局“关于东北证券株式会社四平分企业等7家分企业的批准”(吉证监护字[2019]9号)，企业为四平分企业、松原分企业、白山分企业、辽源分企业、通化分企业、白城分企业、吉林 具体请参照企业2019年9月6日在巨潮信息网( cninfo )上公开的“允许东北证券株式会社四平分企业等7家分企业废除的公告”( 2019-058 )。 在本报告公开日前，上述营业所的撤销事业按照监督管理的要求有序处理。

(四)证券企业短期融资券发行情况

根据企业年10月17日召开的年第二次临时股东大会的授权和《中国人民银行关于核东北证券株式会社短期融资券最高还款馀额的通知(银发[]231号)》的批准，企业于2019年7月9日完成并发行了2019年第五期短期融资券 企业于2019年8月20日完成第六期短期贷款券发行业务，发行规模15亿元，期限91天，票面价值2.91%。

(五)证券企业短期公司债券发行情况

根据企业年10月17日召开的年第二次临时股东大会的授权和深圳证券交易所《东北证券株式会社2019年证券企业短期企业债券满足深交所转让条件的无异议书信》(深证函[2019]116号)的批准，企业于2019年7月23日在2011

(六)期间后若干事项

根据企业年10月17日召开的年第二次临时股东大会的授权和《中国人民银行关于核东北证券株式会社短期融资券最高还款馀额的通知(银发[]231号)》的批准，企业于2019年10月11日完成了2019年第7期短期融资券的发行业务，

3.3企业的实际管理者、股东、利益相关者、收购者及企业等承诺关联公司在报告期内提出逾期未履行的承诺事项

□适用√不适用

企业报告期间不存在企业实际管理者、股东、相关人员、收购者及企业等承诺相关公司在报告期间逾期未履行的承诺事项。

. 2019年度经营业绩前景

预测年初到下一个报告期末的累积净利润可能会比损失或去年同期大幅变动的警告及原因证明

□适用√不适用

. 5证券投资状况

√适用□不适用

单位:(人民币)元

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. 6委托财务管理

□适用√不适用

在企业报告期间不会委托理财。

. 7衍生品投资情况

□适用√不适用

. 8报告期内的接待调查、信息表现、采访等活动登记表

√适用□不适用

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. 9违反对外保证情况

□适用√不适用

企业报告期间不违反的对外保证情况。

. 10控股股东及其利益相关者对上市公司非经营性占用资金的状况

□适用√不适用

企业报告期间控股股东及其相关人员不存在上市企业非经营性占有资金。

东北证券株式会社董事会

会长:李福春

二〇一九年十月二十八日

股票代码: 000686股票简称:东北证券公告编号: 2019-068

东北证券株式会社

第九届董事会第十二届会议决议公告

本企业及董事会全体成员保证新闻披露复印件真实、准确、完整，没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏。

董事会会议的召开情况

1 .企业于2019年10月18日通过传真或邮件向全体董事提交了“关于召开东北证券株式会社第九届董事会第十二次会议的通知”。

2 .东北证券株式会社第九届董事会第十二次会议于2019年10月28日以通信投票的方式召开。

3 .会议必须出席董事(包括独立董事) 13人，实际参加投票的董事13人，其中董事郝戈先生书面委托董事崔学斌先生出席，代理行使表决权。

4 .这次会议符合有关法律、行政法规、部门规则、规范性文件和《企业章程》的规定。

二、董事会会议的审议情况

这次会议用记名投票的方法审议，通过了以下议案

(一)审议通过了《企业2019年第三季度报告》

投票结果:同意13票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

(二)审议通过了《关于修改东北证券株式会社证券投资咨询业务管理制度》的议案。

企业董事会同意修改《东北证券株式会社证券投资咨询业务管理制度》，修改后的制度共分为8章27条。 具体的修订复印件见附件。

投票结果:同意13票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

(3)审议通过了《关于企业设立量化交易部的议案》

根据企业业务快速发展的需要，企业董事会同意设立量化交易部，从事大宗商品及其衍生品等量化投资业务，制定企业量化投资交易快速发展计划等工作。

投票结果:同意13票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

三、查文件

1 .出席会议的董事签名并加盖董事会印章的董事会决议。

2 .“东北证券株式会社2019年第3季度报告全文”与本公告同日在巨潮信息网( cninfo )上发表。

.深交要求的其他文件。

在这里公告。

附件:《东北证券株式会社证券投资咨询业务管理制度》修正案

东北证券株式会社董事会

二○一九九年十月二十九日

附件:

《东北证券株式会社证券投资咨询业务管理制度》修正案

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