原标题:南京埃斯顿自动化股份有限公司监事会第三期股权激励计划激励对象名单的公示情况证明和审计意见

股票代码: 002747股票简称:埃斯顿公告编号: 2019-121号

南京埃斯顿自动化股份有限公司

关于监事会第三期股权激励计划激励对象名单的公示情况证明及审计意见

本企业及监事会全体成员保证新闻披露复印件真实、准确、完整,没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏。

根据《上市企业股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)等法律、法规和规范性文件的相关规定,南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称《企业》)第三届董事会第二十五次会议于2019年12月9日在《南京埃斯顿 根据《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》(以下简称《企业章程》)的规定,企业监事会结合公示情况检查激励对象名单,公示情况及审计意见联系如下。

【财讯】南京埃斯顿自动化股份有限企业监事会关于第三期股权激励计划激励对

一、公示及审计情况

1、企业于2019年12月10日在巨潮信息网( cninfo )发布了《激励计划(草案)》及其摘要、《第三期股权激励计划实施审查管理方法》等公告,并在企业内网发布了《南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划激励对象名单》 到本公告公开日前,企业监事会没有收到企业对这次激励对象的任何异议。

2、企业监事会检查了这次激励对象的名单、身份证、激励对象与企业或企业子企业签订的劳动合同或任职说明、激励对象在企业或企业子企业担任的职务、激励对象的工资清单等证书。

二、核查意见

根据《管理办法》、《企业章程》,企业监事会对第三期股权激励计划激励对象名单的公示结果结合监事会的审计情况,发表如下审计意见

1、列入此次《激励计划(草案)》激励对象名单的人员符合《中华人民共和国企业法》、《管理方法》等法律、法规和规范性文件等规定的激励对象条件,符合《激励计划(草案)》规定的激励对象条件,全部

2、激励对象都不是《管理方法》第八条规定的激励对象时:

(一)最近12个月内被证券交易所认定为不合格者;

(二)在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不合适的候选人

(三)最近12个月内重大违法行为受到中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁止进入措施的

(四)具有不得担任企业法规定的企业董事、高级管理人员的情况

(五)法律法规规定不得参与上市公司股票激励的

(六)中国证监会认定的其他情况。

激励对象不包括企业监事、独立董事、单独或合计持有企业5%以上股份的股东或实际统治者及其配偶、父母、孩子。

综上所述,企业监事会认为,这次列入《激励计划(草案)》的激励对象全部符合相关法律、法规和规范性文件规定的条件,作为这次第三期股权激励计划的激励对象是合法的、比较有效的。

南京埃斯顿自动化股份有限公司

监事会

2019年12月20日

股票代码: 002747股票简称:埃斯顿公告编号: 2019-122号

南京埃斯顿自动化股份有限公司

关于使用一部分自有资金进行

现金管理进度公告

本企业及董事会全体成员保证新闻披露复印件的真实、准确、完整,没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏。

一、进行现金管理的批准情况

南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称“企业”)分别在第三届董事会第十五届会议、第三届监事会第十三届会议、年度股东大会上审议了“企业及子企业使用部分募集资金和自有资金进行现金管理的议案”,企业将闲置募集资金 一个投资产品的投资期限不超过12个月。 计划在银行、证券企业等金融机构中购买低风险短期理财产品,对结构性存款、协定存款、大宗存款、国债逆向回购、收益证明书、资产管理计划等方法进行短期现金管理。 不得直接或间接用于其他证券投资,不得购买以股票及其衍生品和无担保债券为投资目标的信托产品。 具体复印件见2019年4月26日、2019年5月23日在巨潮信息网( cninfo )上的相关公告。

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二、这次进行现金管理的基本情况

用闲置的自有资金购买理财产品时

1、企业子企业上海普莱克斯自动设备制造有限企业用人民币300万元暂时搁置自己的资金购买浙江商业银行“永乐3号”的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:浙江商业银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码: ca1213

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 4.05%

(五)资产管理期限: 35天

(六)产品利息起始日期: 2019年8月23日

(七)产品有效期: 2019年9月27日

(八)理财产品购买金额: 300万元

(9)相关关系证明:企业及子企业与浙江商业银行没有相关关系

2、企业子企业上海普莱克斯自动设备制造有限企业用人民币80万元暂时闲置自己的资金购买浙江商业银行“永乐3号”的人民币理财产品,具体如下。

(一)产品名称:浙江商业银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码: cc1185

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 4.35%

(五)资产管理期限: 180天

(六)产品利息起始日期: 2019年8月23日

(七)产品交货期:年2月19日

(八)理财产品购买金额: 80万元

(9)相关关系证明:企业及子企业与浙江商业银行没有相关关系

企业子企业扬州曙光光电自控有限责任企业用人民币3,000万元暂时闲置自己的资金购买中信银行共赢利率结构28625期人民币结构性存款产品,具体如下。

(一)产品名称:中信银行共赢利率结构28625期人民币结构性存款产品

(2)产品代码: c195t01y2

(3)产品类型:保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 3.6%

(五)资产管理期限: 104天

(六)产品利息起始日期: 2019年8月30日

(七)产品有效期: 2019年12月12日

(八)理财产品购买金额: 000万元

(9)相关关系证明:企业及子公司与中信银行没有相关关系

4、企业子企业上海普莱克斯自动设备制造有限企业用人民币550万元暂时闲置自己的资金中国银行中银日积月累-购买每天的人民币理财产品,具体如下。

(1)产品名称:中国银行中银日积月累-享受每天的人民币理财产品

(2)产品代码: amhqlxttzs01

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 3.30-3.80%

(五)资产管理期间:无固定期间

(六)产品利息起始日期: 2019年9月3日

(七)产品到期日:已收回企业账户

(八)理财产品购买金额: 550万元

(九)相关关系证明:企业及子企业与中国银行没有相关关系

5、企业子企业艾玛意自动化技术(南京)有限企业用人民币55万元暂时闲置自己的资金购买中国工商银行“e灵通”净利润型法人无固定期限的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:中国工商银行“e灵通”纯型法人没有固定期限的人民币资产管理产品

(2)产品代码: 1701elt

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预期年收益率: 3.02% (每天公布7天收益率)

(五)资产管理期间:无固定期间

(六)产品利息起始日期: 2019年9月5日

(七)产品到期日:已收回企业账户

(八)理财产品购买金额: 55万元

(九)相关关系证明:企业及子企业与中国工商银行没有相关关系

6、企业子企业艾玛意自动化技术(南京)有限企业用人民币145万元暂时闲置,用自己的资金购买中国工商银行“e灵通”纯法人无固定期限的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:中国工商银行“e灵通”纯型法人没有固定期限的人民币资产管理产品

(2)产品代码: 1701elt

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预期年收益率: 2.80% (每天发表7天收益率)

(五)资产管理期间:无固定期间

(六)产品利息起始日期: 2019年9月10日

(七)产品到期日:已收回企业账户

(八)理财产品购买金额: 145万元

(九)相关关系证明:企业及子企业与中国工商银行没有相关关系

7、企业子企业扬州曙光光电自控有限责任企业用人民币1,520万元暂时闲置自己的资金购买中信银行共赢利率结构28939期人民币结构性存款产品,具体如下。

(一)产品名称:中信银行共赢利率结构28939期人民币结构性存款产品

(2)产品代码: c195u017a

(3)产品类型:保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 3.6%

(五)资产管理期限: 109天

(六)产品利息起始日期: 2019年9月12日

(七)产品有效期: 2019年12月30日

(八)理财产品购买金额: 1,520万元

(9)相关关系证明:企业及子公司与中信银行没有相关关系

8、企业子企业艾玛意自动化技术(南京)有限企业用人民币45万元暂时闲置,用自己的资金购买中国工商银行“e灵通”网络法人无固定期限的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:中国工商银行“e灵通”纯型法人没有固定期限的人民币资产管理产品

(2)产品代码: 1701elt

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年收益率: 2.73% (每天发表7天收益率)

(五)资产管理期间:无固定期间

(六)产品利息起始日期: 2019年9月17日

(七)产品到期日:已收回企业账户

(八)理财产品购买金额: 45万元

(九)相关关系证明:企业及子企业与中国工商银行没有相关关系

9、企业子企业艾玛意自动化技术(南京)有限企业用人民币135万元暂时闲置,用自己的资金购买中国工商银行“e灵通”纯法人无固定期限的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:中国工商银行“e灵通”纯型法人没有固定期限的人民币资产管理产品

(2)产品代码: 1701elt

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预期年收益率: 2.88% (每天发表7天收益率)

(五)资产管理期间:无固定期间

(六)产品利息起始日期: 2019年9月24日

(七)产品到期日:已收回企业账户

(八)理财产品购买金额: 135万元

(九)相关关系证明:企业及子企业与中国工商银行没有相关关系

10、企业子企业宁波迅迈自动化技术有限企业用人民币20万元暂时闲置自己的资金购买招商银行点金企业资产管理的一步生金8688号保本资产管理,具体如下。

(1)产品名称:招商银行积分金企业资产管理的一步生金8688号保本资产管理

(二)产品代码: 868

(3)产品类型:保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 2.3%

(五)资产管理期间:无固定期间

(六)产品利息起始日期: 2019年9月26日

(七)产品到期日:已收回企业账户

(八)理财产品购买金额: 20万元

(9)相关关系证明:企业及子企业与招商银行没有相关关系

11、企业子企业艾玛意自动化技术(南京)有限企业用人民币120万元暂时闲置用自己的资金购买中国工商银行“e灵通”纯法人无固定期限的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:中国工商银行“e灵通”纯型法人没有固定期限的人民币资产管理产品

(2)产品代码: 1701elt

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年收益率: 2.63% (每天发表7天收益率)

(五)资产管理期间:无固定期间

(六)产品利息起始日期: 2019年9月29日

(七)产品到期日:已收回企业账户

(八)理财产品购买金额: 120万元

(九)相关关系证明:企业及子企业与中国工商银行没有相关关系

12、企业子企业上海普莱克斯自动设备制造有限企业用人民币300万元暂时搁置自己的资金购买浙江商业银行“永乐3号”的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:浙江商业银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码: ca1222

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 3.92%

(五)资产管理期限: 35天

(六)产品利息起始日期: 2019年9月30日

(七)产品有效期: 2019年11月4日

(八)理财产品购买金额: 300万元

(9)相关关系证明:企业及子企业与浙江商业银行没有相关关系

13、企业子企业上海普莱克斯自动设备制造有限企业用人民币700万元暂时搁置自己的资金购买浙江商业银行“永乐3号”的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:浙江商业银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码: ca1223

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 3.92%

(五)资产管理期限: 35天

(六)产品利息起始日期: 2019年10月5日

(七)产品有效期: 2019年11月19日

(八)购买理财产品的金额: 700万元

(9)相关关系证明:企业及子企业与浙江商业银行没有相关关系

14、企业子企业上海普莱克斯自动设备制造有限企业用人民币300万元暂时闲置自己的资金中国银行中银日积月累-购买每日人民币资产管理产品,具体如下。

(1)产品名称:中国银行中银日积月累-享受每天的人民币理财产品

(2)产品代码: amhqlxttzs01

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 3.30-3.80%

(五)资产管理期间:无固定期间

(六)产品利息起始日期: 2019年10月9日

(七)产品到期日:已收回企业账户

(八)理财产品购买金额: 300万元

(九)相关关系证明:企业及子企业与中国银行没有相关关系

15、企业子企业艾玛意自动化技术(南京)有限企业用人民币170万元暂时闲置用自己的资金购买中国工商银行“e灵通”纯法人无固定期限的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:中国工商银行“e灵通”纯型法人没有固定期限的人民币资产管理产品

(2)产品代码: 1701elt

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预期年收益率: 2.84% (每天发表7天收益率)

(五)资产管理期间:无固定期间

(六)产品利息起始日期: 2019年10月15日

(七)产品到期日:已收回企业账户

(八)购买理财产品的金额: 170万元

(九)相关关系证明:企业及子企业与中国工商银行没有相关关系

16、企业子企业艾玛意自动化技术(南京)有限企业用人民币200万元暂时闲置,用自己的资金购买中国工商银行“e灵通”纯法人无固定期限的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:中国工商银行“e灵通”纯型法人没有固定期限的人民币资产管理产品

(2)产品代码: 1701elt

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预期年收益率: 2.896% (每天发表7天收益率)

(五)资产管理期间:无固定期间

(六)产品利息起始日期: 2019年10月18日

(七)产品交货期:无固定期限

(八)理财产品购买金额: 200万元

(九)相关关系证明:企业及子企业与中国工商银行没有相关关系

17、企业子企业江苏航鼎智能装备有限企业用人民币50万元暂时闲置,用自己的资金购买中国工商银行“e灵通”纯法人无固定期限的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:中国工商银行“e灵通”纯型法人没有固定期限的人民币资产管理产品

(2)产品代码: 1701elt

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预期年收益率: 3.04% (每天公布7天收益率)

(五)资产管理期间:无固定期间

(六)产品利息起始日期: 2019年10月21日

(七)产品到期日:已收回企业账户

(八)理财产品购买金额: 50万元

(九)相关关系证明:企业及子企业与中国工商银行没有相关关系

18、企业子企业上海普莱克斯自动设备制造有限企业用人民币400万元暂时闲置用自己的资金购买中国银行中银的日积月累-每天的人民币资产管理产品,具体如下。

(1)产品名称:中国银行中银日积月累-享受每天的人民币理财产品

(2)产品代码: amhqlxttzs01

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 3.30-3.80%

(五)资产管理期间:无固定期间

(六)产品利息起始日期: 2019年11月4日

(七)产品到期日:已收回企业账户

(八)理财产品购买金额: 400万元

(九)相关关系证明:企业及子企业与中国银行没有相关关系

19、企业子企业上海普莱克斯自动设备制造有限企业用人民币350万元暂时搁置自己的资金购买浙江商业银行“永乐3号”的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:浙江商业银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码: ca1229

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 3.9%

(五)资产管理期限: 35天

(六)产品利息起始日期: 2019年11月5日

(七)产品有效期: 2019年12月10日

(八)理财产品购买金额: 350万元

(9)相关关系证明:企业及子企业与浙江商业银行没有相关关系

20、企业用人民币000万元暂时闲置自己的资金购买广发银行的“工资加薪16号”人民币结构性存款,具体如下。

(一)产品名称:广发银行“工资加薪16号”人民币结构性存款

(2)产品代码: xjxckj12236

(3)产品类型:保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 2.6%

(五)资产管理期限: 21天

(六)产品利息起始日期: 2019年11月5日

(七)产品有效期: 2019年12月5日

(八)购买理财产品的金额: 000万元

(9)相关关系证明:企业与广发银行没有相关关系

21、企业子企业上海普莱克斯自动设备制造有限企业用人民币300万元暂时搁置自己的资金购买浙江商业银行“永乐3号”的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:浙江商业银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码: ca1231

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 3.88%

(五)资产管理期限: 35天

(六)产品利息起始日期: 2019年11月12日

(七)产品有效期: 2019年12月17日

(八)理财产品购买金额: 300万元

(9)相关关系证明:企业及子企业与浙江商业银行没有相关关系

22、企业子企业扬州曙光光电自控有限责任企业用人民币995.9万元暂时闲置自己的资金购买浙江商业银行公司的应收款链产品,具体如下。

(一)产品名称:浙江商业银行公司应收款链产品

(2)产品类型:保本收益型

(三)预期年收益率: 3.58%

(四)资产管理期限: 42天

(五)产品利息起始日期: 2019年11月15日

(六)产品有效期: 2019年12月26日

(七)购买理财产品的金额: 995.9万元

(8)相关关系证明:企业及子企业与浙江商业银行没有相关关系

23、企业子企业上海普莱克斯自动设备制造有限企业用人民币185万元暂时搁置自己的资金购买浙江商业银行“永乐3号”的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:浙江商业银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码: cc1197

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 4.12%

(五)资产管理期限: 180天

(六)产品利息起始日期: 2019年11月22日

(七)产品交货期:年5月20日

(八)理财产品购买金额: 185万元

(9)相关关系证明:企业及子企业与浙江商业银行没有相关关系

24、企业子企业上海普莱克斯自动设备制造有限企业用人民币500万元暂时搁置自己的资金购买浙江商业银行“永乐3号”的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:浙江商业银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码: ca1234

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 3.88%

(五)资产管理期限: 35天

(六)产品利息起始日期: 2019年11月22日

(七)产品有效期: 2019年12月27日

(八)理财产品购买金额: 500万元

(9)相关关系证明:企业及子企业与浙江商业银行没有相关关系

25、企业子企业艾玛意自动化技术(南京)有限企业用人民币300万元暂时闲置用自己的资金购买中国工商银行“e灵通”纯法人无固定期限的人民币资产管理产品,具体如下。

(一)产品名称:中国工商银行“e灵通”纯型法人没有固定期限的人民币资产管理产品

(2)产品代码: 1701elt

(三)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预期年收益率: 2.87% (每天发表7天收益率)

(五)资产管理期间:无固定期间

(六)产品利息起始日期: 2019年11月27日

(七)产品到期日:未收回到企业账户

(八)理财产品购买金额: 300万元

(九)相关关系证明:企业及子企业与中国工商银行没有相关关系

26、企业子企业宁波迅迈自动化技术有限企业用人民币25万元暂时闲置自己的资金购买招商银行点金企业资产管理的一步生金8688号保本资产管理,具体如下。

(1)产品名称:招商银行积分金企业资产管理的一步生金8688号保本资产管理

(二)产品代码: 868

(3)产品类型:保本浮动收益型

(四)预期年收益率: 2.30%

(五)资产管理期间:无固定期间

(六)产品利息起始日期: 2019年9月26日

(七)产品交货期:无固定期限

(八)理财产品购买金额: 25万元

(9)相关关系证明:企业及子企业与招商银行没有相关关系

27、企业用人民币5,000万元暂时闲置自己的资金购买中国民生银行的连接利率机构性存款,具体如下。

(一)产品名称:中国民生银行挂钩利率机构性存款

(2)产品代码: sdga191556

(三)产品类型:收益保证类型

(四)预期年收益率: 3.65%

(五)资产管理期限: 43天

(六)产品利息起始日期: 2019年12月19日

(七)产品交货期:年1月31日

(八)购买理财产品的金额: 000万元

(九)相关关系证明:企业与中国民生银行没有相关关系

三、投资风险和风险管理措施

(一)投资风险

1、企业进行中,进行低风险短期资产管理,以及结构性存款、协定存款、大宗存款、国债逆回购、收益证明书、资产管理计划等方法的短期现金管理,宏观经济环境的影响很大,不排除该投资受到市场变动的影响。

2、企业根据经济形势及金融市场的一些变化适时进行适量的干预。 因为这项短期投资的实际利益是无法预料的

相关员工的操作及监督管理风险。

(二)风险控制措施

1、企业严格遵守谨慎投资,在银行、证券企业等金融机构中选择低风险短期投资品种,对结构性存款、协定存款、大宗存款、国债逆向回购、收益证明、资管计划等方法进行短期现金管理。 用闲置募集资金进行现金管理时,安全性高,满足保本要求,产品发行主体可以提供保本承诺的投资产品,满足流动性好的要求,不得影响募集资金投资计划正常进行。

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2、企业财务部门及时分析和跟踪进展情况,判断有可能影响企业资金安全的风险因素时,及时采取相应措施,控制投资风险。

3、企业内审部门负责投资产品资金采用和保管情况的审计和监督,定期对所有投资产品进行全面检查、验证。

4、独立理事、监事会有权监督和检查资金的采用情况,必要时可以聘请专门机构进行审计。

5、企业根据深圳证券交易所的相关规定,搞好相关情况公开员工。

四、企业前12个月进行现金管理的情况

截至2019年12月19日,企业在过去12个月使用闲置募集资金购买银行理财产品,但尚未到期的企业在过去12个月使用闲置的自有资金购买银行理财产品尚未到期的累计金

五、查文件

1、《南京埃斯顿自动化股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议》

2、《南京埃斯顿自动化股份有限公司年度股东大会决议》

深圳证券交易所要求的其他文件。

在这里公告。

南京埃斯顿自动化股份有限公司

董事会。

2019年12月19日

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